证监会对5宗案件作出行政处罚

中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-05-18 来源：证监会

　　近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。

　　1宗信息披露违法违规案中，青岛市恒顺众昇集团股份有限公司（简称恒顺众昇）未及时披露股东所持5%以上股份被质押及解除质押的信息；未如实披露严重影响投资计划进展的信息；未按规定披露恒顺众昇与PT. Artabumi Sentra Industri的关联关系；提前确认与四川电力1,100万的设备成套采购收入9,401,709.40元、利润3,921,394.65元，提前确认与四川电力的9,350万的设备成套采购收入79,914,529.6元，利润28,349,077.59元，导致恒顺众昇2014年半年度报告、第三季度报告和年度报告存在虚假记载。恒顺众昇的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对恒顺众昇责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。

　　1宗操纵市场案中，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，广州安州投资管理有限公司（简称广州安州）控制使用“广州安州－安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户，集中资金优势，采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格，获利约5057.4万元。广州安州的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元，并处以约5057.4万元罚款；对直接负责的主管人员王福亮给予警告，并处以60万元罚款。

　　1宗内幕交易案中，施立新系洪桥集团有限公司与河北宝硕股份有限公司（简称宝硕股份）合作投资新能源汽车项目这一内幕信息的知情人。陈淼媛与施立新关系密切,内幕信息敏感期内，二人联络频繁，施立新、陈淼媛共同使用“陈淼媛”账户买入“宝硕股份”525,000股，没有违法所得。在内幕信息敏感期内，翁凛磊与施立新存在接触联络，同时翁凛磊控制使用“马某杰”等5个证券账户交易“宝硕股份”，没有违法所得。施立新、陈淼媛、翁凛磊的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定对施立新、陈淼媛处以60万元罚款；对翁凛磊处以60万元罚款。

　　1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2013年9月至调查日，姚丽系在中国民族证券有限责任公司任职的证券从业人员。在从业期间内，姚丽控制使用“姚某刚”、“姚某水”证券账户买卖股票，获利约30万元。姚丽的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，我会决定责令姚丽依法处理非法持有的股票，没收姚丽违法所得约30万元，并处以约90万元罚款。

　　1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案中，2009年6月1日至2017年3月30日期间，蒋乐辉系在国元证券股份有限公司任职的证券从业人员。在从业期间内，蒋乐辉私下接受李某平等多名客户委托，利用“梁某根”、“黄某玲”证券账户买卖证券，交易均由蒋乐辉决策实施，没有违法所得。蒋乐辉的上述行为违反了《证券法》第145条规定，依据《证券法》第215条规定，广东证监局决定责令蒋乐辉改正，给予警告，并处以10万元罚款。