中天国富证券重庆分公司开展创业板投资者教育和保护工作
中天国富证券重庆分公司开展
创业板投资者教育和保护工作
从保护、教育创业板投资者、普及创业板改革相关知识的角度出发,中天国富证券重庆分公司高度重视并认真组织开展创业板投资者教育和保护工作。
分公司成立了创业板投资者教育和保护工作小组,并且安排专人负责,员工各司其职。工作小组高度重视创业板投资者教育和保护工作,妥善做好创业板投资者适当性管理、投资者教育等工作,引导投资者正确认识创业板相关改革。
分公司在公司相关部门的协助下,持续积极开展创业板投资者教育和保护工作。线上宣传形式主要以组织员工转发公司投教基地微信公众号中的有关创业板投资者教育和保护工作的宣传内容,向投资者解读创业板改革的制度安排、运行机制。线下宣传形式通过营业场所投资者教育专栏张贴创业板相关制度规则,以及通过电视屏幕播放深交所相关制度及解读宣传资料,生动形象地向投资者讲解创业板改革涉及的规章规范性文件、自律规则等。
通过多种形式的宣传教育工作,帮助投资者及时、准确理解创业板改革制度要点,全面了解创业板改革的积极意义,客观认识创业板的投资机会和投资风险,强化理性投资和风险防范意识。
同时,分公司积极组织全体员工进行了合规培训,培训内容主要涉深交所创业板投资者适当性管理、深交所创业板上市委员会管理办法、深交所行业咨询专家库工作规则、创业板股票上市规则等,使分公司全体员工都能清楚了解科创板改革的制度安排,特别是在发行上市、信息披露、交易、退市、适当性管理等方面与改革前的制度差异,为投资者做好答疑解惑工作,积极回应适应关切。
尽管因分公司经纪业务上线不久,暂无开通创业板权限客户,但分公司在遵守疫情防控规定的前提下,及时为符合条件的投资者有序办理创业板权限开通事宜,同时通过投资者教育园地和转发微信公众号文章将深交所相关制度及解读等推送给投资者。
充分利用现有资源,分公司同步安排了合规风控专员专门为有需求的客户做好创业板服务解释工作,及时接听投资者电话,准确解答投资者相关问询,妥善处理投资者诉求。
开展本次投资者教育活动之后,分公司将在本年度继续积极组织创业板试点注册制系列规则的相关普及和理性投资教育工作,围绕改革后市场出现的新情况、新问题以及监管新要求,结合创业板改革整体工作进展做好进一步保护投资者合法权益的工作。