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2017年度上市公司年报会计监管报告
2018-08-03
截至2018年4月30日，沪深两市已上市的3,531家公司（其中A股3,513家），除康达尔、山东地矿、*ST华泽、凯迪生态、千山药机、抚顺特钢、中毅达、美都能源、*ST上普9家公司未按期披露年报外，其余3,522家均按时披露了经审计的2017年年度报告。为掌握上市公司执行会计准则、内部控制和财务信息披露规范的情况……
阅读更多中国证监会公布2018年证券公司分类结果
2018-07-27
根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2018年证券公司分类结果。
阅读更多证监会发布《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》
2018-07-27
近日，证监会发布了《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》，对2014年《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（以下简称《退市意见》）进行修改。
阅读更多证监会上半年稽查执法工作情况通报
2018-07-20
上半年，证监会稽查系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大精神，牢固树立“四个意识”，不断增强“四个自信”，全面强化党建引领，扎实推进作风建设，坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署……
阅读更多证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》及其配套细则对外公开征求意见
2018-07-20
日前，证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》（以下统称《资管业务新规》）公开征求意见。
阅读更多证监会发布《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号》
2018-07-13
近期，证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》（以下简称《行政许可实施程序规定》），自2018年4月23日起施行。
阅读更多证监会部署2018年专项执法行动第三批案件 严肃查处未按期披露年度报告违法行为
2018-07-13
按照依法全面从严监管工作要求，根据2018年稽查执法重点领域和工作部署，近日，证监会稽查部门联合上市公司监管、会计监管、行政处罚等相关部门，专门部署了2018年专项执法行动……
阅读更多证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等规章及规范性文件
2018-06-06
为深入贯彻党的十九大精神，认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，增强金融服务实体经济能力，扩大资本市场对外开放，根据《证券法》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发〔2018〕21号），证监会今日正式发布《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）……
阅读更多中国证监会与中国人民银行联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》
2018-06-01
为有效防控金融风险，中国证监会与中国人民银行近日联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》（以下简称《指导意见》）
阅读更多证监会就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见
2018-05-05
为贯彻党中央、国务院廉政建设要求，督促证券期货经营机构加强廉洁从业管理，证监会研究制定了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），并于近日向社会公开征求意见。
阅读更多证券期货领域两类严重失信行为责任主体将被限制乘坐火车高级别席位和民用航空器
2018-04-28
为了深入学习贯彻党的十九大精神，落实习近平总书记关于构建“一处失信、处处受限”信用惩戒大格局的重要指示，按照《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度 加快推进社会诚信建设的指导意见》要求……
阅读更多证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》（2018年修订）
2018-04-28
近日，证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》（2018年修订），自公布之日起实施。
阅读更多证监会进一步明确创业投资基金所投资企业上市解禁期与投资期限反向挂钩政策
2018-03-28
近日，证监会发布《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，上海、深圳证券交易所出台实施细则，明确对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前股份，给予差异化政策支持。
阅读更多上交所依法从严加大上市公司重大违法退市力度
2018-03-28
2018年3月9日，上海证券交易所（以下简称本所）对外发布《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并公开对外征求意见。
阅读更多证监会进一步完善并购重组信息披露规则
2017-09-22
为提高并购重组效率，打击限制“忽悠式”、“跟风式”重组，增加交易的确定性和透明度，规范重组上市，我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》（证监会公告[2014]53号）进行了相应修订，
阅读更多关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问
2017-06-06
关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问
阅读更多深交所就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》答记者问
2017-06-06
上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度，也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为，2016年1月，中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》，深交所配套制定了《关于落实〈上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定〉相关事项的通知》。
阅读更多关于发布《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知
2017-06-06
近日，中国证监会修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017] 9号）。根据该规定和相关法律规范，深圳证券交易所（以下简称本所）制定了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《实施细则》），经中国证监会批准予以发布，自发布之日起施行。
阅读更多《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》答记者问
2017-06-06
上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度，也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为，2016年1月，中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》，本所配套制定了《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》。
阅读更多关于发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知
2017-06-06
近期，中国证监会修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）。根据该规定，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《实施细则》，详见附件），经中国证监会批准予以发布，自发布之日起施行。
阅读更多《证券期货投资者适当性管理办法》问答
2017-03-29
证券期货市场是一个有风险的专业化市场，各种产品风险特征千差万别，而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同，投资者适当性管理正是基于两者的差异，通过要求经营机构履行必要的义务，减少信息不对称，从而为投资者提供适当的产品或服务的针对性措施，是资本市场重要的基础性制度。
阅读更多综合类——《中华人民共和国反洗钱法》
2017-01-26
本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为（2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行）。
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