打击非法证券活动
增强反洗钱意识 维护金融安全 之二 电信诈骗十种常见手法
2021-06-30
（一）网络贷款诈骗 作案手法： 第一步: 骗子会以“无抵押”、“无担保”、“秒到账”、“不查征信”等幌子,吸引你下载虚假贷款APP或登录虚假贷款网站。
阅读更多证监会对4宗案件作出行政处罚
2018-07-06
近日，证监会依法对刘晓东等人利用未公开信息交易案作出行政处罚，决定对刘晓东、杨威、李儒柏责令改正，对刘晓东处以70万元罚款，对杨威处以20万元罚款，对李儒柏处以10万元罚款；
阅读更多证监会开出首张债券欺诈发行罚单对五洋建设等作出行政处罚和市场禁入
2018-07-06
近日，证监会完成了对五洋建设集团股份有限公司（以下简称五洋建设）涉嫌欺诈发行公司债券、信息披露违法一案的听证和复核程序，对五洋建设及20名相关责任人作出行政处罚决定及市场禁入决定。
阅读更多证监会依法向公安机关移送雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件
2018-07-05
2017年12月14日，我会依法对雅百特及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。雅百特为了实现重组上市业绩承诺，2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元，虚增利润约2.6亿元。
阅读更多首批资本市场“老赖”名单惩戒效果显现 第二批46人名单向社会公示
2018-07-02
根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……
阅读更多第一批31名资本市场“老赖”名单公示，将按规定限制乘坐火车高级别席位和民用航空器
2018-06-01
根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……
阅读更多证监会部署2018年专项执法行动第一批案件 严肃查处扰乱市场信息传播秩序违法行为
2018-05-25
根据2018年稽查执法重点领域和工作部署，按照精准立案、精准查处、精准打击的工作原则，近日，证监会稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件
阅读更多证监会已现场检查近千家私募对161家采取行政监管措施
2017-04-27
证监会打非局副局长刘云峰昨日在由处置非法集资部际联席会议组织召开的防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会上表示,为防范和打击非法集资活动,保护社会公众利益,证监会从健全完善监管规则、完善风险防范及处置机制、加强专项排查、加强防非宣传教育等方面入手开展了一系列工作。
阅读更多多部门联手重拳打击非法集资 5月至7月开展风险排查
2017-04-26
有关部门对非法集资保持“高压”态势。处置非法集资部级联席会议办公室相关负责人25日表示,正在研究起草《处置非法集资条例》,使非法集资法律界定清晰化、职责分工...
阅读更多非法投资咨询——先荐股再代理操盘，连环诈骗客户巨资
2017-01-25
在涉股诈骗案中，不法分子抓住了受骗人“急于求财”的心理设置连环骗局，吹嘘各种内部关系来骗取信任，随后以种种借口要求受骗人汇款：或交“保密费、会员费”或交“押金、信息费”等。投资者不要轻信来历不明的“代理操盘”信息，对那些所谓“低风险、高回报的推荐股票和代客炒股”的炒股方式要特别提高警惕，也不要为一点点“返利”就放松警惕，涉及到巨额资金时务必详细核查对方的资质，慎重汇款。如发现可疑情况，应及时向公安机关报警。
阅读更多非法投资咨询——皮包公司扮私募，客户资金打水漂
2017-01-25
投资者在参与证券投资咨询服务活动中，一定要提高警惕，不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受证券投资咨询服务时一定要核实对方的资质，明确对方身份，选择合法机构和有执业资格的专业人员。
阅读更多非法投资咨询——借电视公信力，骗投资者上当
2017-01-25
“天下没有免费的午餐”。电视股评“财经专家”多数口才很好，形象也不错，“表演”也很生动，多在早盘和夜间活动，但往往并非真正的投资专家，甚至缺少基本的证券知识，有的还不具备证券相关业务资格。投资者不可轻信电视、广播等媒体上的股评“老师”和免费“送”股活动，也不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。发现电视台证券节目不规范的，可及时向广电管理和证券监管部门举报。
阅读更多非法投资咨询——大玩“扔飞镖”把戏，专骗“屡中”投资者
2017-01-25
投资者在参与证券投资咨询服务活动中，一定要提高警惕，不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息”。对“屡荐屡中”的电话和短信，要保持高度清醒，严防受骗上当。
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