打击非法证券活动

证监会对6宗案件作出行政处罚

  • 2018-07-13

近日,证监会依法对1宗操纵市场案作出行政处罚;上海证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚;

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证监会开出首张债券欺诈发行罚单对五洋建设等作出行政处罚和市场禁入

  • 2018-07-06

近日,证监会完成了对五洋建设集团股份有限公司(以下简称五洋建设)涉嫌欺诈发行公司债券、信息披露违法一案的听证和复核程序,对五洋建设及20名相关责任人作出行政处罚决定及市场禁入决定。

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证监会对4宗案件作出行政处罚

  • 2018-07-06

近日,证监会依法对刘晓东等人利用未公开信息交易案作出行政处罚,决定对刘晓东、杨威、李儒柏责令改正,对刘晓东处以70万元罚款,对杨威处以20万元罚款,对李儒柏处以10万元罚款;

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证监会通报上半年查处操纵市场案件情况

  • 2018-07-06

操纵市场制造虚假供求关系,破坏市场定价功能,误导投资者决策,容易引发系统性风险,历来是监管执法的重点领域。

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证监会依法向公安机关移送雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件

  • 2018-07-05

2017年12月14日,我会依法对雅百特及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。雅百特为了实现重组上市业绩承诺,2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元,虚增利润约2.6亿元。

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首批资本市场“老赖”名单惩戒效果显现 第二批46人名单向社会公示

  • 2018-07-02

根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……

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第一批31名资本市场“老赖”名单公示,将按规定限制乘坐火车高级别席位和民用航空器

  • 2018-06-01

根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……

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首破8000亿!沪市公司现金分红创多项新纪录!

  • 2018-06-08

近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,2宗内幕交易案。

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证监会对5宗案件作出行政处罚

  • 2018-05-25

近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

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证监会部署2018年专项执法行动第一批案件 严肃查处扰乱市场信息传播秩序违法行为

  • 2018-05-25

根据2018年稽查执法重点领域和工作部署,按照精准立案、精准查处、精准打击的工作原则,近日,证监会稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件

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证监会查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件

  • 2018-05-25

近日,我会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。

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重庆查处一起假冒证券公司开展非法活动案

  • 2017-08-31

近期,重庆证监局根据举报线索,调查发现某网络科技公司以某证券公司名义擅自设立证券经营机构,试图非法从事证券业务。

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证监会对2宗案件作出行政处罚

  • 2017-08-31

  近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗操纵市场案。

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证监会查获一起网络传播媒介传播误导性信息案件

  • 2017-08-31

7月14日,证监会对浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称同花顺网络)涉嫌传播误导性信息一案立案调查。

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防范非法证券活动——变相从事证券投资咨询业务

  • 2017-01-25

以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。

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防范非法证券活动——假冒合法机构名义,招揽会员或客户

  • 2017-01-25

假冒合法机构名义,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议,或代理客户从事证券投资理财活动。

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非法投资咨询——大玩“扔飞镖”把戏,专骗“屡中”投资者

  • 2017-01-25

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息”。对“屡荐屡中”的电话和短信,要保持高度清醒,严防受骗上当。

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非法投资咨询——借电视公信力,骗投资者上当

  • 2017-01-25

“天下没有免费的午餐”。电视股评“财经专家”多数口才很好,形象也不错,“表演”也很生动,多在早盘和夜间活动,但往往并非真正的投资专家,甚至缺少基本的证券知识,有的还不具备证券相关业务资格。投资者不可轻信电视、广播等媒体上的股评“老师”和免费“送”股活动,也不要轻易泄露个人电话号码和个人资料,对陌生荐股来电要保持高度警惕。发现电视台证券节目不规范的,可及时向广电管理和证券监管部门举报。

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非法委托理财——资金密码虽在手,委托操盘照流走

  • 2017-01-25

投资者要保护好自己的身份信息、账户号码和交易密码,不要轻易泄露给不法分子,不要给非法证券活动以可乘之机。

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非法投资咨询——皮包公司扮私募,客户资金打水漂

  • 2017-01-25

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受证券投资咨询服务时一定要核实对方的资质,明确对方身份,选择合法机构和有执业资格的专业人员。

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非法投资咨询——先荐股再代理操盘,连环诈骗客户巨资

  • 2017-01-25

在涉股诈骗案中,不法分子抓住了受骗人“急于求财”的心理设置连环骗局,吹嘘各种内部关系来骗取信任,随后以种种借口要求受骗人汇款:或交“保密费、会员费”或交“押金、信息费”等。投资者不要轻信来历不明的“代理操盘”信息,对那些所谓“低风险、高回报的推荐股票和代客炒股”的炒股方式要特别提高警惕,也不要为一点点“返利”就放松警惕,涉及到巨额资金时务必详细核查对方的资质,慎重汇款。如发现可疑情况,应及时向公安机关报警。

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证监会已现场检查近千家私募对161家采取行政监管措施

  • 2017-04-27

证监会打非局副局长刘云峰昨日在由处置非法集资部际联席会议组织召开的防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会上表示,为防范和打击非法集资活动,保护社会公众利益,证监会从健全完善监管规则、完善风险防范及处置机制、加强专项排查、加强防非宣传教育等方面入手开展了一系列工作。

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多部门联手重拳打击非法集资 5月至7月开展风险排查

  • 2017-04-26

 有关部门对非法集资保持“高压”态势。处置非法集资部级联席会议办公室相关负责人25日表示,正在研究起草《处置非法集资条例》,使非法集资法律界定清晰化、职责分工...

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要高度重视防控金融风险 加强监管协调

  • 2017-04-26

中共中央政治局4月25日召开会议,分析研究当前经济形势和经济工作,审议《关于巡视中央政法单位情况的专题报告》。中共中央总书记习近平主持会议。

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打击非法证券期货活动:警惕“微信荐股”陷阱

  • 2018-09-06

 证监会有关派出机构在日常监管中发现,有不法分子利用微信、微博等招揽客户,宣称可提供股票信息和买卖时点,以获得高额收益,并收取高额费用或分成。经初步调查,发现市场上通过微信荐股的活动呈增长态势,影响也越来越大。

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打击非法证券期货活动:警惕原始股诱饵 防范非法传销

  • 2018-08-23

 近年来,北京某公司及其集团公司通过各省、市级代理公司,叫卖OTCBB(美国场外柜台交易系统)挂牌公司的原始股,且称即将转板纳斯达克上市。

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打击非法证券期货活动:境内互联网公司的平台网站或移动客户端提供的境外证券的买卖服务,可以参与吗?

  • 2018-08-23

打击非法证券期货活动:境内互联网公司的平台网站或移动客户端提供的境外证券的买卖服务,可以参与吗?

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警惕互联网“非法荐股”风险

  • 2018-07-10

近期,不法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台进行“非法荐股”活动有所抬头。

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“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月

  • 2017-01-25

“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(二)

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非法证券期货活动十大陷阱

  • 2017-01-25

非法证券期货活动十大陷阱:广播电视“证券专家”免费诊股;网络媒体吹嘘荐股业绩制造“股神”;电话、手机短信“撒网钓鱼”;销售荐股软件及虚假宣传;谎称私募基金有“内幕消息”;代客理财承诺收益分成;假冒或仿冒合法证券期货经营机构;公司即将“境外上市”;代理境外证券期货交易;“会员升级”、“补款退赔”。

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“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(一)

  • 2017-01-25

“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(一)

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公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议

  • 2017-01-25

公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议,以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵,从事非法证券委托理财。

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防范非法证券活动——虚假承诺高收益

  • 2017-01-25

虚假承诺高收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费等。

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防范非法证券活动——以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户

  • 2017-01-25

以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费。

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防范非法证券活动——招揽会员或客户,诈取会员费

  • 2017-01-25

冒充专业人员或专家免费荐股为诱饵,招揽会员或客户,诈取会员费、咨询费或服务费。

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非法发行股票——假装海外上市,非法发行股票

  • 2017-01-25

不法分子利用投资者相关法制知识欠缺的弱点,通过虚假宣传、虚构材料,向社会公众销售未上市公司所谓原始股,牟取暴利。根据法律规定,未经中国证监会核准,未上市公司原始股在我国境内不得面向社会公众公开销售;凡在我国境内从事代理销售股票等证券经营活动都需经中国证监会核准,未经核准的均属从事非法证券经营行为。投资者在买入股票之前,可登录中国证监会网站或致电当地证券监管部门,查询相关公司是否具有公开发行股票的资格,以防上当受骗。

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证监会发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》

  • 2018-08-15

证监会发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》

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证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议 就《中华人民共和国公司法修正案》草案公开征求意见

  • 2018-09-06

8月9日-证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议 就《中华人民共和国公司法修正案》草案公开征求意见

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证监会就《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》公开征求意见

  • 2018-08-31

8月9日-为落实习近平主席2015年10月访英和中英经济财金对话有关成果,中英双方经过协商,将通过上海证券交易所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式实现两地市场互联互通(即沪伦通)。

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沪深港通北向看穿机制(投资者识别码制度)将于2018年9月17日正式实施

  • 2018-08-24

8月9日-沪深港通北向看穿机制(投资者识别码制度)将于2018年9月17日正式实施

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证监会正式发布《外商投资期货公司管理办法》

  • 2018-08-24

8月9日-为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大金融业对外开放的决策部署,有序引入优质境外金融机构投资期货公司,提升我国期货业服务实体经济能力,经国务院批准,证监会正式发布《外商投资期货公司管理办法》(简称《办法》)。

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2018年证监会系统全面从严治党会议在京召开

  • 2018-08-10

8月9日-10日,证监会系统全面从严治党会议在京召开。会议以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面深入贯彻以习近平同志为核心的党中央全面从严治党的新部署新要求,总结工作,分析形势,对证监会系统全面从严治党和资本市场平稳健康发展工作进行了研究部署。证监会党委书记、主席刘士余作工作报告。

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坚持通过深化改革扩大开放来促进资本市场平稳健康发展

  • 2018-08-08

近日,证监会分别召开党委会和主席办公会,深入学习贯彻落实党中央国务院关于经济形势分析和各项工作部署的要求。

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2017年度上市公司年报会计监管报告

  • 2018-08-03

截至2018年4月30日,沪深两市已上市的3,531家公司(其中A股3,513家),除康达尔、山东地矿、*ST华泽、凯迪生态、千山药机、抚顺特钢、中毅达、美都能源、*ST上普9家公司未按期披露年报外,其余3,522家均按时披露了经审计的2017年年度报告。为掌握上市公司执行会计准则、内部控制和财务信息披露规范的情况……

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证监会发布《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》

  • 2018-07-27

近日,证监会发布了《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》,对2014年《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》(以下简称《退市意见》)进行修改。

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中国证监会公布2018年证券公司分类结果

  • 2018-07-27

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。

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证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》及其配套细则对外公开征求意见

  • 2018-07-20

日前,证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)》(以下统称《资管业务新规》)公开征求意见。

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证监会上半年稽查执法工作情况通报

  • 2018-07-20

上半年,证监会稽查系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九大精神,牢固树立“四个意识”,不断增强“四个自信”,全面强化党建引领,扎实推进作风建设,坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署……

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上交所依法从严加大上市公司重大违法退市力度

  • 2018-03-09

2018年3月9日,上海证券交易所(以下简称本所)对外发布《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),并公开对外征求意见。

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证监会进一步完善并购重组信息披露规则

  • 2017-09-22

为提高并购重组效率,打击限制“忽悠式”、“跟风式”重组,增加交易的确定性和透明度,规范重组上市,我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》(证监会公告[2014]53号)进行了相应修订,

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证监会部署2018年专项执法行动第三批案件 严肃查处未按期披露年度报告违法行为

  • 2018-07-13

按照依法全面从严监管工作要求,根据2018年稽查执法重点领域和工作部署,近日,证监会稽查部门联合上市公司监管、会计监管、行政处罚等相关部门,专门部署了2018年专项执法行动……

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证监会发布《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号》

  • 2018-07-13

近期,证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(以下简称《行政许可实施程序规定》),自2018年4月23日起施行。

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证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等规章及规范性文件

  • 2018-06-06

为深入贯彻党的十九大精神,认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资本市场对外开放,根据《证券法》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会今日正式发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)……

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中国证监会与中国人民银行联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》

  • 2018-06-01

为有效防控金融风险,中国证监会与中国人民银行近日联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(以下简称《指导意见》)

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中国证监会和中国人民银行有关部门负责人就规范货币市场基金业务有关问题答记者问

  • 2018-06-01

中国证监会和中国人民银行有关部门负责人就规范货币市场基金业务有关问题答记者问

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证监会就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》公开征求意见

  • 2018-05-05

为贯彻党中央、国务院廉政建设要求,督促证券期货经营机构加强廉洁从业管理,证监会研究制定了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),并于近日向社会公开征求意见。

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证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》(2018年修订)

  • 2018-04-28

近日,证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》(2018年修订),自公布之日起实施。

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证券期货领域两类严重失信行为责任主体将被限制乘坐火车高级别席位和民用航空器

  • 2018-04-28

为了深入学习贯彻党的十九大精神,落实习近平总书记关于构建“一处失信、处处受限”信用惩戒大格局的重要指示,按照《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度 加快推进社会诚信建设的指导意见》要求……

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场外个股期权交易风险警示问答

  • 2018-04-12

最近,有一些互联网平台宣传他们可以提供场外个股期权交易服务,请问普通投资者能参与吗?

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全民国家安全教育日

  • 2018-04-24

全民国家安全教育日是2016年4月15日实施的首个全民国家安全教育日

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上交所依法从严加大上市公司重大违法退市力度

  • 2018-03-28

2018年3月9日,上海证券交易所(以下简称本所)对外发布《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),并公开对外征求意见。

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证监会发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》

  • 2018-03-28

近日,证监会正式发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。

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证监会进一步明确创业投资基金所投资企业上市解禁期与投资期限反向挂钩政策

  • 2018-03-28

近日,证监会发布《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,上海、深圳证券交易所出台实施细则,明确对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前股份,给予差异化政策支持。

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关于发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知

  • 2017-06-06

近期,中国证监会修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)。根据该规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》,详见附件),经中国证监会批准予以发布,自发布之日起施行。

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《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》答记者问

  • 2017-06-06

上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度,也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为,2016年1月,中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,本所配套制定了《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》。

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关于发布《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知

  • 2017-06-06

近日,中国证监会修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017] 9号)。根据该规定和相关法律规范,深圳证券交易所(以下简称本所)制定了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》),经中国证监会批准予以发布,自发布之日起施行。

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深交所就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》答记者问

  • 2017-06-06

上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度,也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为,2016年1月,中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,深交所配套制定了《关于落实〈上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定〉相关事项的通知》。

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关于发布《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南》的通知

  • 2017-06-06

关于发布《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南》的通知

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关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问

  • 2017-06-06

关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问

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综合类——《中华人民共和国物权法》

  • 2017-01-26

为了维护国家基本经济制度,维护社会主义市场经济秩序,明确物的归属,发挥物的效用,保护权利人的物权,根据宪法,制定本法(2007年3月16日通过,2007年10月1日起施行)。

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私募投资基金募集与转让业务指引

  • 2017-01-26

私募投资基金募集与转让业务指引

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资管业务——证券投资基金销售管理办法

  • 2017-01-26

资管业务——证券投资基金销售管理办法

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综合类——《证券业从业人员资格管理办法》

  • 2017-01-26

综合类——《证券业从业人员资格管理办法》

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综合类——《中华人民共和国证券投资基金法》

  • 2017-01-26

综合类——《中华人民共和国证券投资基金法》

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综合类——《中华人民共和国反洗钱法》

  • 2017-01-26

本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为(2006年10月31日通过,2007年1月1日起施行)。

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《证券期货投资者适当性管理办法》问答

  • 2017-03-29

证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者提供适当的产品或服务的针对性措施,是资本市场重要的基础性制度。

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自律性规则知识问答

  • 2018-06-04

自律性规则知识问答

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