打击非法证券活动

证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查

  • 2020-12-02

近日,证监会对北京蓝山科技股份有限公司(证券代码830815,简称蓝山科技)申请向不特定合格投资者公开发行(以下简称公开发行)并在精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查,这是落实深化新三板改革总体要求,把好精选层“入口关”,严肃市场纪律的重要举措。

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证监会对永煤控股及相关审计机构涉嫌债券违法行为立案调查

  • 2020-11-27

 根据相关金融管理部门移送的永城煤电控股集团有限公司(以下简称永煤控股)及相关审计机构涉嫌违法违规的线索,近日,我会决定依法对永煤控股及希格玛会计师事务所立案调查。对永煤控股和相关审计机构涉嫌违法行为立案调查,是我会依据《中国人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(银发〔2018〕296号)确定的债券市场统一执法工作机制作出的安排。下一步,我会将与相关金融管理部门密切协同,按照国务院金融委“零容忍”的工作要求,依据《证券法》等法律法规严肃查处相关违法违规行为,保护投资人合法权益,推动债券市场健康稳定发展。

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证监会对华晨汽车集团控股有限公司及相关中介机构采取有关措施

  • 2020-11-20

 近期,华晨汽车集团控股有限公司(以下简称华晨集团)有关债券违约,引起市场关注。证监会已依法对其开展专项检查,根据检查情况,今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查,对华晨集团有关债券涉及的中介机构进行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。

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证监会与最高人民检察院联合发布证券违法犯罪典型案例

  • 2020-11-06

2020年11月6日,中国证监会联合最高人民检察院发布了十二宗证券违法犯罪典型案例。此次联合发布典型案例是证监会贯彻落实习近平总书记关于资本市场改革发展的重要指示批示,学习贯彻党的十九届五中全会精神,落实金融委关于对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,践行双方共同制定的《加强资本市场法治建设工作会议纪要》的重要举措。

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关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报

  • 2020-09-18

2020年6月9日晚,王府井集团股份有限公司(以下简称王府井)公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票,交易行为明显异常。我会迅速启动立案调查程序,目前案件已调查完毕

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证监会与公安部联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会

  • 2020-09-18

近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。广东、湖北、辽宁等地办案单位相关负责同志参加了会议,最高检相关部门应邀参会。

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证监会依法向公安机关移送獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件

  • 2020-09-11

020年6月15日,证监会依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。

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关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报

  • 2020-09-18

2020年6月9日晚,王府井集团股份有限公司(以下简称王府井)公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票,交易行为明显异常。我会迅速启动立案调查程序,目前案件已调查完毕

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证监会与公安部联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会

  • 2020-09-18

近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。广东、湖北、辽宁等地办案单位相关负责同志参加了会议,最高检相关部门应邀参会。

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证监会依法向公安机关移送獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件

  • 2020-09-11

2020年6月15日,证监会依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号),证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。

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证监会对6宗案件作出行政处罚

  • 2018-07-13

近日,证监会依法对1宗操纵市场案作出行政处罚;上海证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚;

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证监会开出首张债券欺诈发行罚单对五洋建设等作出行政处罚和市场禁入

  • 2018-07-06

近日,证监会完成了对五洋建设集团股份有限公司(以下简称五洋建设)涉嫌欺诈发行公司债券、信息披露违法一案的听证和复核程序,对五洋建设及20名相关责任人作出行政处罚决定及市场禁入决定。

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证监会对4宗案件作出行政处罚

  • 2018-07-06

近日,证监会依法对刘晓东等人利用未公开信息交易案作出行政处罚,决定对刘晓东、杨威、李儒柏责令改正,对刘晓东处以70万元罚款,对杨威处以20万元罚款,对李儒柏处以10万元罚款;

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证监会通报上半年查处操纵市场案件情况

  • 2018-07-06

操纵市场制造虚假供求关系,破坏市场定价功能,误导投资者决策,容易引发系统性风险,历来是监管执法的重点领域。

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证监会依法向公安机关移送雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件

  • 2018-07-05

2017年12月14日,我会依法对雅百特及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。雅百特为了实现重组上市业绩承诺,2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元,虚增利润约2.6亿元。

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首批资本市场“老赖”名单惩戒效果显现 第二批46人名单向社会公示

  • 2018-07-02

根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……

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第一批31名资本市场“老赖”名单公示,将按规定限制乘坐火车高级别席位和民用航空器

  • 2018-06-01

根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……

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首破8000亿!沪市公司现金分红创多项新纪录!

  • 2018-06-08

近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,2宗内幕交易案。

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证监会对5宗案件作出行政处罚

  • 2018-05-25

近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

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证监会部署2018年专项执法行动第一批案件 严肃查处扰乱市场信息传播秩序违法行为

  • 2018-05-25

根据2018年稽查执法重点领域和工作部署,按照精准立案、精准查处、精准打击的工作原则,近日,证监会稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件

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证监会查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件

  • 2018-05-25

近日,我会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。

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重庆查处一起假冒证券公司开展非法活动案

  • 2017-08-31

近期,重庆证监局根据举报线索,调查发现某网络科技公司以某证券公司名义擅自设立证券经营机构,试图非法从事证券业务。

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证监会对2宗案件作出行政处罚

  • 2017-08-31

  近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗操纵市场案。

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证监会查获一起网络传播媒介传播误导性信息案件

  • 2017-08-31

7月14日,证监会对浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称同花顺网络)涉嫌传播误导性信息一案立案调查。

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防范非法证券活动——变相从事证券投资咨询业务

  • 2017-01-25

以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。

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防范非法证券活动——假冒合法机构名义,招揽会员或客户

  • 2017-01-25

假冒合法机构名义,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议,或代理客户从事证券投资理财活动。

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非法投资咨询——大玩“扔飞镖”把戏,专骗“屡中”投资者

  • 2017-01-25

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息”。对“屡荐屡中”的电话和短信,要保持高度清醒,严防受骗上当。

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非法投资咨询——借电视公信力,骗投资者上当

  • 2017-01-25

“天下没有免费的午餐”。电视股评“财经专家”多数口才很好,形象也不错,“表演”也很生动,多在早盘和夜间活动,但往往并非真正的投资专家,甚至缺少基本的证券知识,有的还不具备证券相关业务资格。投资者不可轻信电视、广播等媒体上的股评“老师”和免费“送”股活动,也不要轻易泄露个人电话号码和个人资料,对陌生荐股来电要保持高度警惕。发现电视台证券节目不规范的,可及时向广电管理和证券监管部门举报。

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非法委托理财——资金密码虽在手,委托操盘照流走

  • 2017-01-25

投资者要保护好自己的身份信息、账户号码和交易密码,不要轻易泄露给不法分子,不要给非法证券活动以可乘之机。

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非法投资咨询——皮包公司扮私募,客户资金打水漂

  • 2017-01-25

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受证券投资咨询服务时一定要核实对方的资质,明确对方身份,选择合法机构和有执业资格的专业人员。

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非法投资咨询——先荐股再代理操盘,连环诈骗客户巨资

  • 2017-01-25

在涉股诈骗案中,不法分子抓住了受骗人“急于求财”的心理设置连环骗局,吹嘘各种内部关系来骗取信任,随后以种种借口要求受骗人汇款:或交“保密费、会员费”或交“押金、信息费”等。投资者不要轻信来历不明的“代理操盘”信息,对那些所谓“低风险、高回报的推荐股票和代客炒股”的炒股方式要特别提高警惕,也不要为一点点“返利”就放松警惕,涉及到巨额资金时务必详细核查对方的资质,慎重汇款。如发现可疑情况,应及时向公安机关报警。

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证监会已现场检查近千家私募对161家采取行政监管措施

  • 2017-04-27

证监会打非局副局长刘云峰昨日在由处置非法集资部际联席会议组织召开的防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会上表示,为防范和打击非法集资活动,保护社会公众利益,证监会从健全完善监管规则、完善风险防范及处置机制、加强专项排查、加强防非宣传教育等方面入手开展了一系列工作。

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多部门联手重拳打击非法集资 5月至7月开展风险排查

  • 2017-04-26

 有关部门对非法集资保持“高压”态势。处置非法集资部级联席会议办公室相关负责人25日表示,正在研究起草《处置非法集资条例》,使非法集资法律界定清晰化、职责分工...

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要高度重视防控金融风险 加强监管协调

  • 2017-04-26

中共中央政治局4月25日召开会议,分析研究当前经济形势和经济工作,审议《关于巡视中央政法单位情况的专题报告》。中共中央总书记习近平主持会议。

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证监会集中曝光非法从事场外配资平台名单

  • 2020-07-08

目前,一些不法机构或个人创建场外配资网站、手机APP、微信公众号等平台,宣称提供最高十余倍的炒股资金,以“您炒股、我出钱”“杠杆炒股、盈利高”“实盘交易、门槛低”“资金安全、提现快”等为噱头,诱导投资者参与场外配资活动。近日,各地证监局曝光了一批场外配资平台,经汇总整理,现将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单予以集中曝光。

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上海证监局调查并协助侦破一起非法证券投资咨询犯罪案件

  • 2020-06-01

2018年底,上海证监局发现了上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件线索,在依法调查的基础上,将该案件移送至公安机关。

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上海证监局调查并协助侦破一起非法证券投资咨询犯罪案件

  • 2020-06-01

2018年底,上海证监局发现了上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件线索,在依法调查的基础上,将该案件移送至公安机关。

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非法证券投资咨询专项整治行动——证券投资咨询及非法证券投资咨询认定标准

  • 2020-06-01

监管部门提醒:投资者从事证券投资及开展投资咨询应到合法机构办理!

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警惕以“投资者教育”为名的非法荐股活动

  • 2019-11-27

近期,打着“投资者教育”旗号的非法荐股活动增多,表面看是普及理财知识、传授炒股技法,实际是非法从事证券投资咨询活动,迷惑性、欺骗性很强……

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社会上有人推销原始股并称很快就能到交易所上市,请问能买吗?个人可以通过哪些合法渠道投资股票?

  • 2019-11-27

问:社会上有人推销原始股并称很快就能到交易所上市,请问能买吗?个人可以通过哪些合法渠道投资股票?

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关于警惕假冒“中天国富证券”开展非法证券活动的重要公告

  • 2019-10-23

近期,我公司发现有不法分子以我公司“中天国富证券有限公司”的名义发布“国富期货”软件,引诱投资者登入软件进行交易。我公司已第一时间联系有关方下架该开发者名下所有软件。

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股市投资者需谨防被诱导参与非法投资交易

  • 2018-12-26

近年来,一些不法分子以推荐股票为名,诱导股市投资者参与非法证券期货交易,骗取投资者钱财,危害社会稳定和资本市场秩序。

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网络直播平台“非法荐股”活动风险警示

  • 2018-12-26

近年来,通过电视、广播、报刊等传统媒体“非法荐股”已大幅减少,但利用网络直播平台“非法荐股”的增多。

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“投资者保护·明规则、识风险”案例——远离非法投资咨询 树立理性投资理念

  • 2018-12-24

《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构、虚构专业理财业务员身份,以提供精准投资咨询建议、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的信任,实施非法证券投资咨询等活动。

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“投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

  • 2018-12-24

 目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。

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“投资者保护·明规则、识风险”案例——期货交易重资质 非法平台莫着迷

  • 2018-12-24

 近年来,非法期货活动处于多发状态,特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止,严重侵害了投资者的合法权益,损害了期货市场的声誉,在社会上造成了不良影响。

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打击非法证券期货活动:警惕“微信荐股”陷阱

  • 2018-09-06

 证监会有关派出机构在日常监管中发现,有不法分子利用微信、微博等招揽客户,宣称可提供股票信息和买卖时点,以获得高额收益,并收取高额费用或分成。经初步调查,发现市场上通过微信荐股的活动呈增长态势,影响也越来越大。

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打击非法证券期货活动:警惕原始股诱饵 防范非法传销

  • 2018-08-23

 近年来,北京某公司及其集团公司通过各省、市级代理公司,叫卖OTCBB(美国场外柜台交易系统)挂牌公司的原始股,且称即将转板纳斯达克上市。

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打击非法证券期货活动:境内互联网公司的平台网站或移动客户端提供的境外证券的买卖服务,可以参与吗?

  • 2018-08-23

打击非法证券期货活动:境内互联网公司的平台网站或移动客户端提供的境外证券的买卖服务,可以参与吗?

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警惕互联网“非法荐股”风险

  • 2018-07-10

近期,不法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台进行“非法荐股”活动有所抬头。

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“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月

  • 2017-01-25

“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(二)

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非法证券期货活动十大陷阱

  • 2017-01-25

非法证券期货活动十大陷阱:广播电视“证券专家”免费诊股;网络媒体吹嘘荐股业绩制造“股神”;电话、手机短信“撒网钓鱼”;销售荐股软件及虚假宣传;谎称私募基金有“内幕消息”;代客理财承诺收益分成;假冒或仿冒合法证券期货经营机构;公司即将“境外上市”;代理境外证券期货交易;“会员升级”、“补款退赔”。

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“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(一)

  • 2017-01-25

“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(一)

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公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议

  • 2017-01-25

公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议,以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵,从事非法证券委托理财。

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防范非法证券活动——虚假承诺高收益

  • 2017-01-25

虚假承诺高收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费等。

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防范非法证券活动——以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户

  • 2017-01-25

以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费。

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防范非法证券活动——招揽会员或客户,诈取会员费

  • 2017-01-25

冒充专业人员或专家免费荐股为诱饵,招揽会员或客户,诈取会员费、咨询费或服务费。

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非法发行股票——假装海外上市,非法发行股票

  • 2017-01-25

不法分子利用投资者相关法制知识欠缺的弱点,通过虚假宣传、虚构材料,向社会公众销售未上市公司所谓原始股,牟取暴利。根据法律规定,未经中国证监会核准,未上市公司原始股在我国境内不得面向社会公众公开销售;凡在我国境内从事代理销售股票等证券经营活动都需经中国证监会核准,未经核准的均属从事非法证券经营行为。投资者在买入股票之前,可登录中国证监会网站或致电当地证券监管部门,查询相关公司是否具有公开发行股票的资格,以防上当受骗。

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自律性规则知识问答

  • 2018-06-04

自律性规则知识问答

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