打击非法证券活动

第一批31名资本市场“老赖”名单公示,将按规定限制乘坐火车高级别席位和民用航空器

  • 2018-06-01

根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定……

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证监会对3宗案件作出行政处罚

  • 2018-06-08

近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,2宗内幕交易案。

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证监会对5宗案件作出行政处罚

  • 2018-05-25

近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

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证监会部署2018年专项执法行动第一批案件 严肃查处扰乱市场信息传播秩序违法行为

  • 2018-05-25

根据2018年稽查执法重点领域和工作部署,按照精准立案、精准查处、精准打击的工作原则,近日,证监会稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件

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证监会查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件

  • 2018-05-25

近日,我会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。

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重庆查处一起假冒证券公司开展非法活动案

  • 2017-08-31

近期,重庆证监局根据举报线索,调查发现某网络科技公司以某证券公司名义擅自设立证券经营机构,试图非法从事证券业务。

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券商2017年分类结果所带来的影响

  • 2017-08-31

8月14日,证监会公布了2017年证券公司分类评价结果,全行业129家证券公司,其中有32家公司按规定与其母公司合并参与了分类评价。

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证监会对2宗案件作出行政处罚

  • 2017-08-31

  近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗操纵市场案。

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证监会查获一起网络传播媒介传播误导性信息案件

  • 2017-08-31

7月14日,证监会对浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称同花顺网络)涉嫌传播误导性信息一案立案调查。

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非法集资诈骗——上线发展下线,实施集资诈骗

  • 2017-01-25

根据法律规定,未经中国证监会核准,不得向不特定公众转让股份、公开发行股票。投资者应警惕以高额回报、“原始股”为幌子的各类集资诈骗、非法吸存违法行为,一旦上当将损失惨重。

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非法委托理财——全权委托风险高,巨额损失难追回

  • 2017-01-25

证券期货从业人员私下接受客户委托进行代客理财,扰乱证券期货市场秩序,社会危害性较大。因此,证券期货从业人员执业行为准则均明令禁止证券期货从业人员以个人名义接受客户委托,代理客户从事证券期货交易。投资者应谨记,合法证券期货机构及其员工,均不得接受客户全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺,不得与客户约定利润分成。全权委托风险高,易酿成经济纠纷,即使通过法律途径也很难追回全部损失。

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非法委托理财——设“代客理财”陷阱,骗客户炒股本金

  • 2017-01-25

投资者接受证券服务应选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构,要提高自我保护能力和防范非法证券活动风险意识,克服急于获利或暴富心理,自觉抵制不当利益的诱惑,不轻信无资格的所谓专业投资公司,防止掉进不法分子的“代客操盘”陷阱。

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非法投资咨询——假冒专业机构,拉虎皮扯大旗

  • 2017-01-25

投资者对于来电、来访声称提供专业证券服务的人员,一定要提高警惕,可以通过向监管部门咨询或到相关机构营业场所问询等途径,核实相关公司的工商执照及证券业务资质情况,核实相关人员的身份和资质,防止上当受骗。

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防范非法证券活动——变相从事证券投资咨询业务

  • 2017-01-25

以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。

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防范非法证券活动——假冒合法机构名义,招揽会员或客户

  • 2017-01-25

假冒合法机构名义,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议,或代理客户从事证券投资理财活动。

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非法投资咨询——假意约定盈亏共担,盈则分成亏则“跑路”

  • 2017-01-25

“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均是不法分子进行诈骗的主要骗术,投资者千万不能轻信,合法机构是不能作出上述承诺的。根据《证券法》规定,合法的证券投资咨询机构及其员工,均不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺,不得与客户约定利润分成。

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非法投资咨询——大玩“扔飞镖”把戏,专骗“屡中”投资者

  • 2017-01-25

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息”。对“屡荐屡中”的电话和短信,要保持高度清醒,严防受骗上当。

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非法投资咨询——借电视公信力,骗投资者上当

  • 2017-01-25

“天下没有免费的午餐”。电视股评“财经专家”多数口才很好,形象也不错,“表演”也很生动,多在早盘和夜间活动,但往往并非真正的投资专家,甚至缺少基本的证券知识,有的还不具备证券相关业务资格。投资者不可轻信电视、广播等媒体上的股评“老师”和免费“送”股活动,也不要轻易泄露个人电话号码和个人资料,对陌生荐股来电要保持高度警惕。发现电视台证券节目不规范的,可及时向广电管理和证券监管部门举报。

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非法委托理财——资金密码虽在手,委托操盘照流走

  • 2017-01-25

投资者要保护好自己的身份信息、账户号码和交易密码,不要轻易泄露给不法分子,不要给非法证券活动以可乘之机。

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非法投资咨询——“会员升级”不断,“会费”层层加码

  • 2017-01-25

投资者要保持高度警惕,不要轻易向他人账户汇款,一旦发觉上当受骗,应立即向公安机关报案或向证监部门举报。

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非法投资咨询——皮包公司扮私募,客户资金打水漂

  • 2017-01-25

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受证券投资咨询服务时一定要核实对方的资质,明确对方身份,选择合法机构和有执业资格的专业人员。

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非法投资咨询——先荐股再代理操盘,连环诈骗客户巨资

  • 2017-01-25

在涉股诈骗案中,不法分子抓住了受骗人“急于求财”的心理设置连环骗局,吹嘘各种内部关系来骗取信任,随后以种种借口要求受骗人汇款:或交“保密费、会员费”或交“押金、信息费”等。投资者不要轻信来历不明的“代理操盘”信息,对那些所谓“低风险、高回报的推荐股票和代客炒股”的炒股方式要特别提高警惕,也不要为一点点“返利”就放松警惕,涉及到巨额资金时务必详细核查对方的资质,慎重汇款。如发现可疑情况,应及时向公安机关报警。

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非法投资咨询——假借销售软件,连续诈骗资金

  • 2017-01-25

荐股软件,是以历史交易数据为基础,通过一定的计算方法,对股票未来价格进行预测,有一定的技术和信息含量,但也有其固有缺陷和使用条件。没有“稳赚不赔”的软件。投资者使用软件,要保持理性的投资心态,不要被任何高额回报的口头承诺或“准确预测买卖点”等广告语所蛊惑。

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非法投资咨询——免费荐股吸引客户,电话纠缠骗取费用

  • 2017-01-25

投资者不可轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告,不要轻易泄露个人电话号码和个人资料。

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非法投资咨询——假扮财经专家,荐股骗取钱财

  • 2017-01-25

孙某是位资深股民,长期泡在网上各种论坛、微博收集股票信息。2011年初某天,在腾讯上一个网名为“逍遥掌门人”微博,引起孙某的注意。这个微博自我介绍称,“逍遥掌门人,著名财经博主、财经专家,素以捕捉板块热点和龙头个股著称,为证券行业资深分析师,有证券从业资格证。

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证监会已现场检查近千家私募对161家采取行政监管措施

  • 2017-04-27

证监会打非局副局长刘云峰昨日在由处置非法集资部际联席会议组织召开的防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会上表示,为防范和打击非法集资活动,保护社会公众利益,证监会从健全完善监管规则、完善风险防范及处置机制、加强专项排查、加强防非宣传教育等方面入手开展了一系列工作。

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多部门联手重拳打击非法集资 5月至7月开展风险排查

  • 2017-04-26

 有关部门对非法集资保持“高压”态势。处置非法集资部级联席会议办公室相关负责人25日表示,正在研究起草《处置非法集资条例》,使非法集资法律界定清晰化、职责分工...

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要高度重视防控金融风险 加强监管协调

  • 2017-04-26

中共中央政治局4月25日召开会议,分析研究当前经济形势和经济工作,审议《关于巡视中央政法单位情况的专题报告》。中共中央总书记习近平主持会议。

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“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(二)

  • 2017-01-25

“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(二)

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非法证券期货活动十大陷阱

  • 2017-01-25

非法证券期货活动十大陷阱:广播电视“证券专家”免费诊股;网络媒体吹嘘荐股业绩制造“股神”;电话、手机短信“撒网钓鱼”;销售荐股软件及虚假宣传;谎称私募基金有“内幕消息”;代客理财承诺收益分成;假冒或仿冒合法证券期货经营机构;公司即将“境外上市”;代理境外证券期货交易;“会员升级”、“补款退赔”。

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“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(一)

  • 2017-01-25

“远离非法证券活动 传递正能量“ 打非宣传月——案例(一)

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网络荐股诈骗案例——61人特大网络荐股诈骗案扬州宣判

  • 2017-01-25

10月20日,记者从扬州邗江法院获悉,经过两天的审理,61人特大网络荐股诈骗案一审宣判,法院以诈骗罪分别判处王亚、王欧2名主犯(系兄弟)有期徒刑12年、11年,并处罚金500万元、300万元。

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防范非法证券活动——公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议

  • 2017-01-25

公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议,以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵,从事非法证券委托理财。

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防范非法证券活动——虚假承诺高收益

  • 2017-01-25

虚假承诺高收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费等。

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防范非法证券活动——以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户

  • 2017-01-25

以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费。

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防范非法证券活动——招揽会员或客户,诈取会员费

  • 2017-01-25

冒充专业人员或专家免费荐股为诱饵,招揽会员或客户,诈取会员费、咨询费或服务费。

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非法发行股票——假装海外上市,非法发行股票

  • 2017-01-25

不法分子利用投资者相关法制知识欠缺的弱点,通过虚假宣传、虚构材料,向社会公众销售未上市公司所谓原始股,牟取暴利。根据法律规定,未经中国证监会核准,未上市公司原始股在我国境内不得面向社会公众公开销售;凡在我国境内从事代理销售股票等证券经营活动都需经中国证监会核准,未经核准的均属从事非法证券经营行为。投资者在买入股票之前,可登录中国证监会网站或致电当地证券监管部门,查询相关公司是否具有公开发行股票的资格,以防上当受骗。

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证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等规章及规范性文件

  • 2018-06-06

为深入贯彻党的十九大精神,认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资本市场对外开放,根据《证券法》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会今日正式发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)……

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中国证监会与中国人民银行联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》

  • 2018-06-01

为有效防控金融风险,中国证监会与中国人民银行近日联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(以下简称《指导意见》)

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中国证监会和中国人民银行有关部门负责人就规范货币市场基金业务有关问题答记者问

  • 2018-06-01

中国证监会和中国人民银行有关部门负责人就规范货币市场基金业务有关问题答记者问

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证监会就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》公开征求意见

  • 2018-05-05

为贯彻党中央、国务院廉政建设要求,督促证券期货经营机构加强廉洁从业管理,证监会研究制定了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),并于近日向社会公开征求意见。

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证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》(2018年修订)

  • 2018-04-28

近日,证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》(2018年修订),自公布之日起实施。

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证券期货领域两类严重失信行为责任主体将被限制乘坐火车高级别席位和民用航空器

  • 2018-04-28

为了深入学习贯彻党的十九大精神,落实习近平总书记关于构建“一处失信、处处受限”信用惩戒大格局的重要指示,按照《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度 加快推进社会诚信建设的指导意见》要求……

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场外个股期权交易风险警示问答

  • 2018-04-12

最近,有一些互联网平台宣传他们可以提供场外个股期权交易服务,请问普通投资者能参与吗?

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全民国家安全教育日

  • 2018-04-24

全民国家安全教育日是2016年4月15日实施的首个全民国家安全教育日

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上交所依法从严加大上市公司重大违法退市力度

  • 2018-03-28

2018年3月9日,上海证券交易所(以下简称本所)对外发布《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),并公开对外征求意见。

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证监会发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》

  • 2018-03-28

近日,证监会正式发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。

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证监会进一步明确创业投资基金所投资企业上市解禁期与投资期限反向挂钩政策

  • 2018-03-28

近日,证监会发布《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,上海、深圳证券交易所出台实施细则,明确对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前股份,给予差异化政策支持。

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证监会进一步完善并购重组信息披露规则

  • 2017-09-29

为提高并购重组效率,打击限制“忽悠式”、“跟风式”重组,增加交易的确定性和透明度,规范重组上市,我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》(证监会公告[2014]53号)进行了相应修订

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关于发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知

  • 2017-06-06

近期,中国证监会修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)。根据该规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》,详见附件),经中国证监会批准予以发布,自发布之日起施行。

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《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》答记者问

  • 2017-06-06

上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度,也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为,2016年1月,中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,本所配套制定了《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》。

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关于发布《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知

  • 2017-06-06

近日,中国证监会修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017] 9号)。根据该规定和相关法律规范,深圳证券交易所(以下简称本所)制定了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》),经中国证监会批准予以发布,自发布之日起施行。

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深交所就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》答记者问

  • 2017-06-06

上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度,也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为,2016年1月,中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,深交所配套制定了《关于落实〈上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定〉相关事项的通知》。

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关于发布《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南》的通知

  • 2017-06-06

关于发布《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南》的通知

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关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问

  • 2017-06-06

关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问

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综合类——《中华人民共和国物权法》

  • 2017-01-26

为了维护国家基本经济制度,维护社会主义市场经济秩序,明确物的归属,发挥物的效用,保护权利人的物权,根据宪法,制定本法(2007年3月16日通过,2007年10月1日起施行)。

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综合类——《证券市场禁入规定》

  • 2017-01-26

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则。

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综合类——《证券公司分类监管规定》

  • 2017-01-26

为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。

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综合类——《证券期货业信息安全保障管理办法》

  • 2017-01-26

了保障证券期货信息系统安全运行,加强证券期货业信息安全管理工作,促进证券期货市场稳定健康发展,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规,制定本办法。

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资管业务——私募投资基金募集与转让业务指引

  • 2017-01-26

资管业务——私募投资基金募集与转让业务指引

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资管业务——开放式证券投资基金销售费用管理规定

  • 2017-01-26

资管业务——开放式证券投资基金销售费用管理规定

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资管业务——证券投资基金销售管理办法

  • 2017-01-26

资管业务——证券投资基金销售管理办法

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综合类——中国证券业协会证券纠纷调解规则(试行)

  • 2017-01-26

综合类——中国证券业协会证券纠纷调解规则(试行)

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综合类——《证券业从业人员资格管理办法》

  • 2017-01-26

综合类——《证券业从业人员资格管理办法》

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综合类——《中华人民共和国证券投资基金法》

  • 2017-01-26

综合类——《中华人民共和国证券投资基金法》

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综合类——《证券公司风险处置条例》

  • 2017-01-26

为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业破产法》,制定本条例。本条例自2008年4月23日起施行。

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综合类——《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定

  • 2017-01-26

为了惩罚犯罪,保护人民,根据宪法,结合我国同犯罪作斗争的具体经验及实际情况,制定本法。本法于1997年3月14日公布,自1997年10月1日起施行, 2011年2月25日最新修订。

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综合类——《证券公司监督管理条例》

  • 2017-01-26

为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》,制定本条例。本条例自2008年6月1日起施行。

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综合类——《中华人民共和国反洗钱法》

  • 2017-01-26

本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为(2006年10月31日通过,2007年1月1日起施行)。

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综合类——《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》

  • 2017-01-26

中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体,但处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系广大人民群众切身利益,是资本市场持续健康发展的基础。近年来,我国中小投资者保护工作取得了积极成效,但与维护市场“公开、公平、公正”和保护广大投资者合法权益的要求相比还有较大差距。为贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和国务院有关要求,进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作,经国务院同意,现提出如下意见。

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《证券期货投资者适当性管理办法》问答

  • 2017-03-29

证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者提供适当的产品或服务的针对性措施,是资本市场重要的基础性制度。

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自律性规则知识问答

  • 2018-06-04

自律性规则知识问答

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证券公司风险控制指标动态监控系统指引

  • 2017-01-25

证券公司风险控制指标动态监控系统指引

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证券公司流动性风险管理指引

  • 2017-01-25

(协会第五届理事会第二十次会议审议通过,2016年12月30日发布)

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证券公司全面风险管理规范

  • 2017-01-25

(协会第五届理事会第二十次会议审议通过,2016年12月30日发布)

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证券公司另类投资子公司管理规范

  • 2017-01-25

(协会第五届理事会第十九次会议审议通过,2016年12月30日发布)

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证券公司私募投资基金子公司管理规范

  • 2017-01-25

(协会第五届理事会第十九次会议审议通过,2016年12月30日发布)

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证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引

  • 2017-01-25

(2016年6月30日协会五届四十一次常务理事会审议通过,2016年8月11日发布)

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证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)

  • 2017-01-25

(2016年5月27日,第五届理事会第十七次会议修订通过,2016年6月24日发布)

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中国证券业协会证券纠纷调解规则

  • 2017-01-25

(2016年1月8日,协会第五届常务理事会第三十九次会议修订通过,2016年1月22日发布)

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中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法

  • 2017-01-25

(2016年1月8日,协会第五届常务理事会第三十九次会议修订通过,2016年1月22日发布)

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首次公开发行股票承销业务规范

  • 2017-01-25

2016年1月8日,协会第五届常务理事会第三十九次会议修订通过,2016年1月11日发布

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首次公开发行股票配售细则

  • 2017-01-25

2016年1月8日,协会第五届常务理事会第三十九次会议修订通过,2016年1月11日发布

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首次公开发行股票网下投资者管理细则

  • 2017-01-25

2016年1月8日,协会第五届常务理事会第三十九次会议修订通过,2016年1月11日发布

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