热门专栏

证监会新闻发言人高莉就《上市公司创业投资基金股东减持股份特别规定》答记者问

  • 2017-01-24

证监会新闻发言人高莉就《上市公司创业投资基金股东减持股份特别规定》答记者问

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案例一:利用私募基金非法吸收公众存款

  • 2017-01-24

选择正规的投融资机构,正确认识私募基金,远离非法投资行为。

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案例二:合理投资私募基金 谨防“飞单”风险

  • 2017-01-24

投资者在购买私募基金前,应充分认识私募基金的风险点,综合考虑自己的投资偏好、可投资期限、最大亏损承受力等因素,与私募基金的风险等级进行比对分析,最终做出投资决定。

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案例三:私募基金违规公开宣传

  • 2017-01-24

私募基金违规公开宣传。

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私募投资基金监督管理暂行办法

  • 2017-01-23

为了规范私募投资基金活动,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法。

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私募投资基金募集行为管理办法

  • 2017-01-23

为了规范私募投资基金活动,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法。

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私募基金投资者问答

  • 2017-01-23

私募基金投资者关注问题解答。

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证券投资基金法(节选)

  • 2017-01-23

为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,制定本法。

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案例四:以委托理财方式使用诈骗方法非法集资

  • 2017-01-23

以委托理财方式使用诈骗方法非法集资。

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全面宣传广动员 创新方式增实效——贵州证监局扎实开展私募基金投资者权益保护教育专项活动

  • 2017-01-23

为防范管控私募基金行业风险,规范私募基金运作,保护投资者合法权益,按照会投保局有关工作部署,贵州证监局认真贯彻落实《关于开展私募基金投资者权益保护教育专项活动的通知》(证监办发〔2016〕36号)要求,一方面认真履行“依法监管、从严监管、全面监管”职责,加强私募基金日常监管;另一方面充分调动辖区有关部门和各市场主体力量,积极开展一系列形式多样、内容丰富的私募基金投资者权益保护教育活动。

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坚决打击非法集资、洗钱等互联网金融犯罪

  • 2017-07-14

坚决打击非法集资、洗钱等互联网金融犯罪

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证券业洗钱途径分析

  • 2017-07-14

证券业洗钱途径分析

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洗钱活动的途径和方式

  • 2017-07-14

洗钱活动的途径和方式

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反洗钱宣传普及知识

  • 2017-07-14

反洗钱宣传普及知识

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你不知道的反洗钱知识

  • 2017-07-14

你不知道的反洗钱知识

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市面流行的洗钱犯罪方式和内容

  • 2017-07-14

市面流行的洗钱犯罪方式和内容

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预防洗钱陷阱,构建和谐人生

  • 2017-07-14

预防洗钱陷阱,构建和谐人生

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远离网络洗钱陷阱

  • 2017-01-22

远离网络洗钱陷阱—反洗钱法颁布十周年专辑之网络洗钱陷阱案例篇

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《证券期货投资者适当性管理办法》

  • 2017-04-17

《证券期货投资者适当性管理办法》

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券商在销售产品或服务时,不可触碰的“六条底线”

  • 2017-04-17

你知道吗?券商在销售产品或进行服务时,这“六条底线”不可触碰:

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《证券期货投资者适当性管理办法》问答

  • 2017-04-17

当前,部分市场、产品已有关于适当性管理的相关规定,为什么还要出台《办法》?

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保护投资者合法权益是资本市场建设的永恒主题

  • 2017-04-17

2017年3月10日,上海证券交易所“做理性的投资人”颁奖活动在上交所交易大厅隆重举行,中国证监会投资者保护局副局长黄明、上海证券交易所副理事长张冬科、中国证券业协会和中证中小投资者服务中心有限公司相关部门负责人出席活动并为获奖代表颁奖,45家获奖证券公司代表以及部分投资者代表参加了活动。

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建立健全五大机制,砥砺深耕投教投保工作

  • 2017-04-17

中国证监会主席刘士余曾指出:保护投资者合法权益重如泰山。长期以来,上交所始终把保护投资者合法权益特别是中小投资者合法权益放在突出位置,从发行上市到市场监管,从风险控制到投资者教育,多措并举、积极实践,大力营造市场“三公”环境,着力提升监管效能,强化风险控制的有效性,努力保护投资者合法权益。

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案例1:C公司付息违约和终止上市风险处置案例

  • 2017-12-08

C公司主营业务为生产和销售单晶硅和多晶硅太阳能电池组件,注册地为S市,实际控制人为N。公司于2010年11月X日在交易所上市。2012年3月,公司发行了10亿元存续期为5年、附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权的公司债(以下简称“11C债”),发行利率为8.98%,每年的3月X日为债券付息日。

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案例2:D公司债券回售风险及处置案例

  • 2017-12-08

D公司(以下简称“发行人”)2016年面向合格投资者公开发行公司债券(以下简称“16D债”)于2016年1月完成发行,发行规模10亿元。因发行人2015年亏损4.77亿元,导致“16D债”发行完成后不符合上市条件,并触发了投资者回售条款。

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案例3:E公司公募债券违约及处置案例

  • 2017-12-08

E公司2012年4月发行了4.8亿元的公司债(以下简称“12E债”),存续期为5年、附第3年末投资者回售选择权,发行利率为6.78%,每年的4月X日为债券付息日。2015年4月,因公司无法按时、足额筹集资金用于偿付“12E债”本期债券应付利息及回售款项,构成对本期债券的实质违约。

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案例4:H公司公募债券违约及处置案例

  • 2017-12-08

H公司于2011年12月发行“11H01/02”,发行金额28亿元,债券期限5年(附第3年末投资者回售选择权),无担保,由R证券有限责任公司承销并担任受托管理人。发行时L信用评级有限公司给予的主体及债项评级均为AAA。2012年1月,“11H01/02”在交易所上市交易。

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案例5:L公司公募债券违约及处置案例

  • 2017-12-08

L公司于2012年3月X日发行“11L债”,发行规模5.1亿元,债券期限为7年(附第5年末投资者回售选择权),由控股股东X公司提供不可撤销连带责任担保,由G证券股份有限公司承销并担任受托管理人。发行时S资信评估投资服务有限公司给予主体长期信用等级及本期债券信用等级均为AA。2012年4月X日,“11L债”在交易所上市交易。

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案例6:R公司私募债券违约及风险处置案例

  • 2017-12-08

“16R01”债券发行人为R公司,在交易所非公开发行公司债券规模3亿元,期限3年,起息日2016年4月X日,2017年4月X日该债券投资者享有回售选择权。2017年3月X日投资者申报回售规模2.6亿元,应于4月X日偿付。4月X日,发行人未能按时兑付回售申报本金,构成实质性违约。

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债券风险提示词条

  • 2017-12-08

中国证监会投资者保护局、中国证监会公司债券监管部提醒您: 1.选择适合自己的债券品种,做理性合格投资者。 2.掌握风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券投资风险……

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资产证券化业务知识问答第一期

  • 2017-12-08

资产证券化是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动。

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资产证券化业务知识问答第二期

  • 2017-12-08

1、问:资产证券化业务对原始权益人的关注要点有哪些? 答:(1)基础资产现金流来源于原始权益人经营性收入的,原始权益人应具备持续经营能力,关注其盈利能力、业务经营前景、偿债能力等……

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风险知识问答

  • 2018-06-04

风险知识问答

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远离非法投资咨询 树立理性投资理念

  • 2017-09-29

《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构、虚构专业理财业务员身份,以提供精准投资咨询建议、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的信任,实施非法证券投资咨询等活动。

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“代客理财”莫轻信 证券投资走正途

  • 2017-09-29

市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段,骗得客户信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷,从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。

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非合格投资者的“危险游戏”

  • 2017-09-29

私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的组织形式有契约型、公司型与合伙型。

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花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

  • 2017-08-31

上市公司作为公众公司,要守规矩、讲诚信,保证其信息披露的真实、准确、完整是其应尽的基本义务。如果编造虚假信息,披露不存在的事,让投资者上了当,必定要受到严惩。

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股权变动需披露 切莫违规做代持

  • 2017-08-31

股票是公司发行的所有权凭证,股东花钱买了股票,就成为公司的股东,谁出钱谁就是股东,就是这么简单。然而在证券市场,总有那么一些人,花钱买股票,却不想让别人知道他是公司的股东。这样就有了代持股份,代持原因虽然五花八门,但都出于一个目的:不想公开实际出资人的身份。

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权益变动也要信息披露,投资者你知道吗?

  • 2017-08-31

在证券市场上,信息披露并不仅是挂牌公司的专属义务,投资者也会面临需要披露信息的情况。尤其在新三板市场中,投资者的构成与A股市场大不相同,主要以机构与高净值个人投资者为主,而挂牌公司则以中小微企业为主,大部分挂牌公司股本规模不大,股权结构较为单一,因此投资者的权益变动较容易触到需要披露《权益变动报告书》的红线

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擦亮眼睛读“信息”

  • 2017-08-31

在公开证券市场中,信息披露至关重要,它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况、影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。另一方面,信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据,挂牌公司的一举一动,任何信息,尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。

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慎防上市公司动机不纯的“高送转”

  • 2017-08-31

作为备受市场关注的热点题材之一,“高送转”经常受到中小投资者的追捧。在A股市场上,有的上市公司选择在半年报、年报披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送转”方案,借此大幅拉升股价,撩拨投资者的神经,把“高送转”异化成炒作题材或者配合大股东或内部人减持的“灵药”。

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警惕上市公司“忽悠式”信息披露

  • 2017-07-29

在股票市场中,热门题材股票可能预示着公司未来具有潜在的发展前景和上升空间,往往容易受到广大投资者的大力追捧。许多上市公司也会通过业务转型、资产重组等方式拓展新的发展空间,挖掘更大发展潜力。

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黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

  • 2017-07-29

目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。

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合约异动要看准 临近交割更小心

  • 2017-07-29

期货市场能够有效分散现货市场价格波动带来的风险,并能够通过公开透明的交易机制形成真实、合理的商品交易价格,在我国资本市场中发挥着重要作用。

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打探消息没好处,炒股还需走正路

  • 2017-07-06

对于“内幕交易”,投资者早已不再陌生。内幕交易行为利用信息优势侵害投资者利益,破坏证券期货市场“三公”原则,践踏市场赖以生存的诚信基础,严重影响了市场秩序与市场参与者的投资信心,向来为投资者所痛恨。

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“枕边风”炒股票当心被处罚

  • 2017-06-06

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为,在实践中具有多种表现形式,“枕边风”内幕交易便是其中一种。

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尊师重道有方法 勿以“内幕”报师恩

  • 2017-06-06

资产重组、资产注入、收购资产等上市公司的重大投资行为和重大财产处置决定,往往被资本市场解读为重大利好消息。不少投资者喜欢打听此类消息,认为依靠这些所谓的“内幕消息”炒股就可以获得巨额收益。但实际上,内幕交易不仅未必能够盈利,内幕交易本身更是法律所禁止的行为。

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泄漏消息非小事 赔了钱财又负卿

  • 2017-06-06

在资本市场中,许多投资者往往热衷于探听各种“小道消息”、“内幕消息”并以此作为买卖股票的依据。有些投资者认为内幕交易危害不大,只要获得内幕信息,就能在股市里大赚一笔。还有些投资者认为,利用内幕消息赚了钱才会被处罚,赔了钱不需要承担任何法律责任。但是事实是否真是这样呢?

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