公平在身边

案例1:诉求多重叠加 难题逐一破解

  • 2017-01-23

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

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案例2:风险错配不应该 主动担责应肯定

  • 2017-01-23

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

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案例3:胡乱荐股引纠纷,认错道歉又赔钱

  • 2017-01-23

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

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案例4:强行平仓不通知 造成损失要担责

  • 2017-01-23

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

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案例5:信披错漏引震荡 规范披露保公平

  • 2017-01-23

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

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案例6:承诺分红 理当兑现

  • 2017-01-23

广东局向公司和持续督导机构分别下发监管意见函,要求公司尽快制定履行现金分红承诺的具体方案,并予以公开披露。

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案例7:投之以桃 报之以李

  • 2017-01-23

实施现金分红对公司经营发展战略实施有良好的正反馈效果。希望公司在审议2012年度半年度报告的同时,结合修订后的公司章程、分红管理制度和股东回报规划,认真研究进行中期现金分红的可行性。

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案例8:代客操盘 后患无穷

  • 2017-01-23

《证券法》第一百四十五条有关“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”。

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案例9:虚假宣传 自食苦果

  • 2017-01-23

2012年8月,广东局接到投资者实名投诉,反映辖区H证券公司某业务人员明知“某指数分级基金”的次级份额属于非保本产品,但仍将其宣传为保本产品,投资者购入后出现大幅亏损。

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案例10:承诺收益不可取 监管惩处不留情

  • 2017-01-23

广东辖区J证券投资咨询公司开发了荐股软件并通过该软件向投资者提供证券投资顾问服务。

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案例11:营销行为应规范 佣金标准宜明确

  • 2017-01-23

在热线及广东证券期货业协会有理有据的调解下,营业部向曹某退还部分佣金,同时优化公司开户流程,增加签署佣金标准确认文件的环节。问题的顺利解决,让曹某感受到12386热线的古道热肠,他最终签署了调解协议书,并继续留在K营业部进行交易。

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案例12:服务无止境 耐心化坚冰

  • 2017-01-23

随着资本市场创新发展,证券业务复杂度有所增加,投资者因不了解业务流程而产生误会和纠纷的情况时有发生。市场经营主体一线工作人员通过有效的沟通、贴心的服务,实实在在地帮助投资者解决问题,使投诉纠纷逐一化解。

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案例13:代理交易无授权 内控不严起纠纷

  • 2017-01-23

2013年1月,期货投资者张某、陈某向广东局书面反映,她们均于2011年在辖区Q期货营业部开户,账户由营业部员工操作投资,几个营业部员工经常对着走势图,指导操作,并称这个点位高卖低买必赚钱,而账户交易了一年多最终造成亏损。

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案例14:系统安全无小事 应急处置要得当

  • 2017-01-23

2013年10月,辖区R期货公司在连续交易时段集中交易系统发生故障,导致主交易系统中断,近800个客户交易受到影响。

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案例15:调解公正服人心 陈情说理致双赢

  • 2017-01-23

根据《期货经纪合同》第四十条的约定,陈某在其持仓过程中,应该随时关注自己的持仓、保证金和权益变化情况,并妥善处理自己的交易持仓。

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案例16:谨慎投资私募基金 莫入非法集资陷阱

  • 2017-01-23

在巨额利益诱惑面前,胡某的贪念急剧膨胀,并于2013年9月伙同其他人员,以S公司名义注册成立了深圳S进取九号投资企业(有限合伙)(以下简称“进取九号私募基金”),对外宣称以合伙投资的形式募集资金,分期投入T公司“机票结算款”项目。

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案例17:自吹自擂称股神 非法咨询终获刑

  • 2017-01-23

2011年10月底,广东局接到投资者举报,反映方某通过开设QQ群、博客等方式发布荐股信息,招揽会员并收取费用,涉嫌非法从事证券投资咨询活动。

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案例18:积极发挥诉求处理效能 不断提升投资者服务水平

  • 2017-01-23

近年来,广东证监局(以下简称广东局)将诉求处理作为投资者保护工作的重要举措,坚持“为投资者维权尽心尽责、为投资者服务温馨细致”的工作导向,通过提高诉求处理的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化诉求处理窗口服务功能以及加强投资者宣传教育等途径,积极践行投资者保护职责,当好投资者合法权益的看门人和守护神。

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平潭发展曝“塌方式”内幕交易 “非高管型”核心层集体沦陷

  • 2017-03-29

从3元到24元,连续利好叠加福建自贸区概念,平潭发展的股价在2013年至2015年间扶摇直上。然而,在股价暴涨背后,却是公司四位核心人员的集体内幕交易。针对这起上市公司多名“高管”内幕交易的典型窝案,上证报记者近日专访了相关办案人员,还原案件办理过程的诸多细节。

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中鑫富盈、吴峻乐利用伞形信托 合谋操纵股价难逃证监会法眼

  • 2017-03-29

证监会2016年4月25日作出行政处罚,认定深圳市中鑫富盈基金管理有限公司(以下简称中鑫富盈)、吴峻乐通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格,违反了《证券法》的相关规定,对相关当事人处以共计约11.11亿元的罚没款。

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证券监管巧借大数据分解 操纵股价“上演”现形记

  • 2017-03-29

自去年以来,在坚定推进依法从严全面监管,保持对各类违法行为的高压态势的同时,证监会不断着力提高和改进监管能力,其中运用大数据对筛查甄别个股异常波动,以及丰富调查取证手段等环节发挥了关键作用。

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昔日朱炜明电视上夸夸其谈微博“吸粉”数十万人 如今因“抢帽子”戏法操纵市场被罚没逾580万元

  • 2017-03-29

证券经纪人、某财经频道“谈股论金”栏目的特邀嘉宾、微博账户被数十万投资者关注……就是这样一个身背耀眼光环的公众人物,居然利用“抢帽子”戏法操纵市场。最终,他为自己的行为付出了沉重的代价:2016年7月12日,证监会作出行政处罚决定,决定没收其违法所得4526731.7元,并处以1317763.77元罚款。同时,证监会将他...

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累犯任良成操纵市场被罚2亿元 证监会二次处罚绝不手软

  • 2017-03-29

2016年11月份,证监会再次对累犯任良成的操纵市场行为予以行政处罚,没收其违法所得约1亿元,并处以约2亿元罚款。2015年,证监会曾对任良成市场操纵行为予以行政处罚,没收其违法所得,并处以一倍罚款。本案是证监会对任良成的第二次行政处罚,通过加大处罚幅度,向市场表明,证监会维护证券市场秩序的坚定决心与能力,对于多次涉案、屡次违法的人员,在市场监控环节重点盯防,一经发现再次违法违规,必将严惩,彰显了证监会依法、从严、全面监管的决心。

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扎牢退市过程中的投资者“保护网”

  • 2018-07-22

扎牢退市过程中的投资者“保护网”

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正源股份关于公司股票被实施退市风险警示暨股票继续停牌的公告

  • 2018-04-28

正源股份关于公司股票被实施退市风险警示暨股票继续停牌的公告

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安源煤业关于公司股票被实施退市风险警示和公司债券可能被暂停交易的公告

  • 2018-04-28

安源煤业关于公司股票被实施退市风险警示和公司债券可能被暂停交易的公告

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安泰集团关于公司股票实施退市风险警示公告

  • 2018-04-28

安泰集团关于公司股票实施退市风险警示公告

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*ST松江关于公司股票可能被暂停上市的第三次风险提示公告

  • 2018-04-28

*ST松江关于公司股票可能被暂停上市的第三次风险提示公告

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*ST柳化管理人关于公司存在被暂停上市、终止上市等风险的提示公告

  • 2018-04-28

*ST柳化管理人关于公司存在被暂停上市、终止上市等风险的提示公告

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*ST坊展关于公司股票可能被暂停上市的第二次风险提示公告

  • 2018-04-28

*ST坊展关于公司股票可能被暂停上市的第二次风险提示公告

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ST保千里关于公司股票可能被实施退市风险警示的提示性公告

  • 2018-04-28

ST保千里关于公司股票可能被实施退市风险警示的提示性公告

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深交所依法作出*ST新都股票终止上市决定

  • 2017-07-14

2017年5月16日,深交所对深圳新都酒店股份有限公司(以下简称“*ST新都”或“公司”)依法作出股票终止上市的决定。

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证监会投资者风险警示词条

  • 2017-01-25

1、股市潮来潮往,投资还须谨慎。  2、理性看待牛市,稳健价值投资。  3、多一分谨慎,少一分风险;多一分了解,少一分损失。

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风险揭示书

  • 2017-01-25

股市有风险,投资需谨慎!

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股市有风险 投资需谨慎

  • 2017-01-24

没有只涨不跌的股市,也没有包赚不赔的投资。

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上交所关于终止*ST博元股票上市的公告及相关答记者问

  • 2017-01-24

2016年3月21日,上交所根据上市委员会的审核意见,决定珠海市博元投资股份有限公司(下称*ST博元或公司)股票终止上市。上交所有关负责人就公司股票终止上市的情况回答了记者的提问。

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关于创业板风险

  • 2017-01-24

“一个有足够知识准备的投资者,才是真正受保护的投资者”。 创业板强调公司的自主创新能力和高成长性,但创业板公司也具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大、股价波动性高等风险特征。 如果您决定参与创业板交易,请务必做到以下几点: 充分了解创业板市场的风险特征; 审慎判断自己的风险识别能力和承受能力; 及时关注创业板市场的风险揭示。 (关注和了解创业板市场,学习和掌握相关规则,充分考虑自身风险承受能力,理性参与相关投资。)

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关注“12建峰债(112122)”投资风险

  • 2017-01-24

重庆建峰化工股份有限公司(证券简称:建峰化工;代码:000950;债券简称:12建峰债;代码:112122)于2016年3月11日披露了2015年业绩快报和公司债券将可能被暂停上市的提示性公告。

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关于“*欣泰”股票退市的问答

  • 2017-01-24

“欣泰电气” 于2016年5月23日因拟披露重大事项停牌。2016年7月8日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》,公司因欺诈发行及信息披露违法违规,受到中国证监会的依法处罚,该股进入退市程序,并于7月12日复牌交易30个交易日,股票简称调整为“*欣泰”。现就投资者关心的有关该股退市问题进行专题解答,供投资者参考并敬请注意交易该股的风险。

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退市整理板

  • 2017-01-24

2012年7月17日,深交所发布“关于做好完善上市公司退市制度建设相关技术准备工作的通知”。通知要求深交所各会员、信息服务商及相关单位的行情揭示系统应能设置“退市整理板”,并在9月7日之前完成“退市整理期”证券行情另板揭示的技术改造准备工作。

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风险警示股票与退市整理股的区别

  • 2017-01-24

风险警示股票和退市整理股票有什么区别

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【权益360】说说重大资产重组的那些事——重组方案重大调整

  • 2018-09-17

【权益360】说说重大资产重组的那些事——重组方案重大调整

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【权益360】股东权益知多少:什么是杜邦分析法?

  • 2018-08-30

【权益360】股东权益知多少:什么是杜邦分析法?

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【权益360】股东权益知多少:基金份额持有人享有的知情权

  • 2018-07-04

权益360】股东权益知多少:基金份额持有人享有的知情权

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【权益360】退市制度知多少(二)

  • 2018-08-06

【权益360】退市制度知多少(二)

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股东大会表决权

  • 2018-08-22

股东大会表决权

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股东知情权

  • 2018-08-22

股东知情权

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股东分红权

  • 2018-08-22

股东分红权

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证券市场参与各方的责任

  • 2018-07-22

证券市场参与各方的责任

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诉前维权手段

  • 2018-07-22

诉前维权手段

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【权益360】股东权益知多少:《公司章程》中不当反收购条款有哪些

  • 2018-06-21

【权益360】股东权益知多少:《公司章程》中不当反收购条款有哪些

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【权益360】股东权益知多少:投资者在参与存托凭证投资过程中享有的知情权

  • 2018-06-21

【权益360】股东权益知多少:投资者在参与存托凭证投资过程中享有的知情权

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股东诉讼胜诉,不当设置“反收购条款”定性

  • 2018-05-24

股东诉讼胜诉,不当设置“反收购条款”定性

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投资者维权小贴士 | 虚假陈述民事赔偿案件中“诉讼方式”的理解与适用

  • 2018-05-28

在接听投资者来电时,投服中心经常会遇到投资者咨询诸如单独一人前往法院诉讼能否获得法院立案受理、诉讼时的人数多少是否会对案件胜诉率产生影响等相关问题,最高人民法院公布的司法解释……

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证券纠纷调解知识介绍之六——调解相关法律法规介绍

  • 2017-01-20

目前,与证券纠纷调解直接相关的法律法规主要是“三部法律、二个意见和一个规定”,本文将详细介绍。

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证券纠纷调解知识介绍之七——现代商事调解理念与技术

  • 2017-01-20

调解在中国有悠久的历史,是享誉世界的纠纷解决之“东方经验”。过去30年中,调解制度已经成为世界范围内广为运用的重要纠纷解决方式。在一些市场经济发达国家或地区,调解已经商业化,作为独立第三方的调解组织为当事人提供调解服务,这些国家或地区形成的现代商事调解理念与技术,值得我国在发展行业调解和商事调解过程中学习与借鉴。

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证券纠纷调解知识系列之十——中国证券业协会证券纠纷调解机制的内容与特点

  • 2017-01-20

行业调解是多元化纠纷解决机制的重要组成部分,中国证券业协会(以下简称“协会”)是国内率先规范开展行业调解的行业自律组织之一。本文就协会纠纷调解机制的内容与特点进行介绍。

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证券纠纷调解知识介绍之九——中国证券业协会证券纠纷调解机制的建立过程

  • 2017-01-20

中国证券业协会按照《证券法》赋予的职责,经过以下细致、周密的工作过程,建立了协会主导、地方证券业协会协作参与、协会会员单位配合的证券纠纷行业调解机制。

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证券纠纷调解知识介绍之八—— 中国证券业协会开展证券纠纷行业调解的意义

  • 2017-01-20

开展证券纠纷调解工作,是《中华人民共和国证券法》赋予证券业协会的一项重要职责。中国证券业协会建立证券纠纷行业调解机制,既是落实《证券法》法定职责的需要,也是落实创新发展研讨会会议精神又一具体举措。

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证券侵权行为——内幕交易

  • 2017-01-20

内幕交易是一种典型的证券欺诈行为,是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动,从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。

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证券侵权行为——公司管理层侵权行为

  • 2017-01-20

公司管理层是一种俗称,指的是公司的董事、监事以及高级管理人员。公司管理层由于其职务的特殊性和便利性,有机会做出侵害公司利益的事情。

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证券侵权行为——非法证券

  • 2017-01-20

投资者在证券活动中,最需要防范的就是非法证券活动了。形形色色的非法证券活动使多少投资者遭受了重大损失。

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证券侵权行为——证券投资咨询侵权

  • 2017-01-20

证券投资咨询业务是指取得相关资格的机构及其咨询人员为投资者提供证券投资的信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。

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证券侵权行为——证券交易纠纷

  • 2017-01-20

证券交易纠纷是投资者在证券交易环节中与证券商之间因交易行为发生的纠纷。这些行为,有可能是券商构成侵权,有可能是券商违约,也有可能是投资者自己的责任。

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维权政策——中小投资者必知的几大股东权利

  • 2017-01-20

投资者购买了上市公司股票后,无论股票数量多少,都是上市公司的股东,享有法律赋予的股东权利。

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证券侵权行为——上市公司侵权

  • 2017-01-20

上市公司侵权行为主要指的是上市公司控股股东与中小股东利益发生冲突时而侵犯中小股东权利的行为,所以,上市公司的侵权行为实质上是控股股东的侵权行为。

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证券侵权行为——虚假陈述

  • 2017-01-20

虚假陈述是投资者常见的一类侵权行为,指的是发行人或者上市公司在信息披露时没有把对公司生产、经营具有重大影响的事件真实地告诉投资者,以至投资者对公司股票价值的判断发生误差,最终导致投资者在交易上受损。

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证券侵权行为——操纵市场

  • 2017-01-20

操纵市场是指个人或机构以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、信息等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

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证券侵权行为——交易侵权的预防措施

  • 2017-01-20

具体的预防措施包括:(1)规范自身行为,合法进行交易;(2)熟悉交易规则,做好交易安全防范;(3)明确各方责任,及时解决问题。投资者进行证券买卖,首先应当遵守有关的交易法规,合法进行证券交易,不参与违法违规交易就是对自身权益的基本保护。因此,在进行日常证券交易时,投资者应遵循有关的交易规则和程序,规范交易行为,保护自身权益。

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维权手段——诉前维权手段

  • 2017-01-20

维权手段——诉前维权手段

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维权政策——中小投资者怎样寻求法律帮助

  • 2017-01-20

中小投资者在证券市场的投资过程中,会碰到三方面的法律问题。一是与上市公司相关的法律问题;二是与证券市场相关的法律问题;三是与证券服务机构相关的法律问题。

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贵州证监局投诉举报

  • 2017-01-20

贵州证监局投诉举报

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证券异常交易行为典型案例之五——基金异常交易行为

  • 2017-01-20

证券异常交易行为典型案例之五——基金异常交易行为

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证券异常交易行为典型案例之四——自买自卖、关联账户交易

  • 2017-01-20

证券异常交易行为典型案例之四——自买自卖、关联账户交易

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证券异常交易行为典型案例之三——涨跌幅限制价格大额申报

  • 2017-01-20

证券异常交易行为典型案例之三——涨跌幅限制价格大额申报

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证券异常交易行为典型案例之二——虚假申报

  • 2017-01-20

证券异常交易行为典型案例之二——虚假申报

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证券异常交易行为典型案例之一——拉抬打压

  • 2017-01-20

证券异常交易行为典型案例之一——拉抬打压

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案例43:监管部门助力行权 股东积极参与投票

  • 2017-01-20

股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开,并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定,采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。

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案例41:信披错漏引震荡 规范披露保公平

  • 2017-01-20

证券异常交易行为典型案例之四——自买自卖、关联账户交易

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案例40:监管执法层层推进 上千股民终获赔偿

  • 2017-01-20

《中华人民共和国证券法》第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

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案例39:关某与某咨询公司的投资咨询纠纷

  • 2017-01-20

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:“证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存”。因此,投资咨询公司在从事投资顾问业务时应注意留痕管理,这一方面是监管的要求,另一方面也有助于保留相关证据。

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案例38:谭某与某证券营业部的荐股纠纷

  • 2017-01-20

证券从业人员提供投资建议时,应时刻牢记其执业行为规范,一定要提醒投资者:“投资建议仅供参考,不保证收益,出现亏损由投资者自己承担”。

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案例37:张某与A证券公司某营业部的一码通业务纠纷

  • 2017-01-20

如果营业部根据相关规定办理业务,投资者表示不相信时,营业部可以尝试把相关文件找到,通过合理有效的方式把文件的具体规定告诉投资者,既是在进行投资者教育工作,也能有效地减少投诉纠纷。

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案例36:严某与某证券营业部的新股申购纠纷

  • 2017-01-20

某证券营业部客户严某反映:2014年,其多次在该营业部进行新股申购,但是都未曾中签。在与朋友的交流中,其发现自己新股申购的配号都是申购日才发送下来的,而在另一证券公司开户的朋友却在申购日前一天晚上便得到配号。严某表示其投入100万资金进行新股申购,却从未中签,怀疑与这个原因有关,要求该营业部给予合理解释。

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案例35:冯某与某证券营业部的融资融券纠纷

  • 2017-01-20

证券营业部在与客户签订合同时,应提醒客户注意审阅合同中的重要条款,必要时向客户耐心详细解释相关条款。

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案例34:梁某与某证券营业部的委托交易纠纷

  • 2017-01-20

投资者在进入股市前,应先熟悉有关的基本交易规则;对于营业部来说,应大力加强投资者教育工作。

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案例33:刘某与某证券营业部的理财收益纠纷

  • 2017-01-20

当营业部推荐任何理财产品时,时刻不要忘了提醒投资者“投资有风险,入市需谨慎”。而且在推荐产品时,应介绍产品的特点,加强投资者教育工作,对于市场新出现的产品尤其应注意加强投资者教育工作。另外,投资者在购买理财产品时,应注意阅读相关的产品信息以及产品合同,主动了解产品的优势和风险,谨慎投资。

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案例32:罗某与某证券营业部的开户收费纠纷

  • 2017-01-20

本案是由于营业部的员工不熟悉新的收费规则而引发的。证券行业的规则日新月异,因此营业部的工作人员应密切关注证监会和自律组织是否发布新的规定。新的规定出台后,营业部也应督促员工学习,必要时开展内部培训。

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案例31:客户冯某与某证券公司的增值服务纠纷

  • 2017-01-20

一方面,投资者对证券公司有意见时,应当通过正当渠道向证券公司提出,而不应通过向公司短信平台发送不文明用语的方式发泄。另一方面,证券公司在开通短信平台提供收费服务的情况下,在添加手机号码黑名单时,事先应进行审慎审查。

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案例30:黄某与某证券营业部的服务质量纠纷

  • 2017-01-20

本案因营业部员工的服务态度不好而产生的。证券营业部的员工经常面对形形色色的客户,在对客户服务过程中,营业部员工应牢记,不管面对怎样的客户,都不应语气生硬,而应尽量面带微笑,耐心解释,友善面对客户。

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证监会对7宗内幕交易案件作出行政处罚

  • 2018-09-14

近日,证监会依法对潘勇内幕交易“天成控股”、“银河生物”案作出处罚

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证监会组织召开区域性股权市场规范发展座谈会

  • 2018-08-31

8月30至31日,证监会在四川省成都市组织召开区域性股权市场规范发展座谈会,证监会党委委员、副主席阎庆民出席并讲话。

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深化资本市场改革开放 更好服务国家创新发展——张慎峰主席助理在网易经济学家年会夏季论坛上的讲话

  • 2018-08-26

深化资本市场改革开放 更好服务国家创新发展——张慎峰主席助理在网易经济学家年会夏季论坛上的讲话

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黄炜主席助理出席投资者损害赔偿法律制度完善座谈会

  • 2018-08-24

8月24日,证监会在江苏南京召开证券投资者民事损害赔偿救济法律制度完善座谈会。

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证监会对8宗案件作出行政处罚

  • 2018-08-24

近日,证监会依法对万家文化(现已更名为祥源文化)、万家集团、孔德永信息披露违法案作出处罚

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中国证监会召开第三次投资者保护工作联席会议

  • 2018-08-24

近日,证监会在深圳召开第三次投资者保护工作联席会议,就如何发挥协同作用、推动落实投保重点工作进行了研究部署,会议由联席会议召集人投保局局长赵敏主持,证监会党委委员、副主席阎庆民出席会议并讲话。

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证监会通报上半年查处信息披露违法违规案件情况

  • 2018-07-20

真实、准确、完整、及时地披露信息是证券市场有序运行的重要基础,是投资者全面了解公司经营业绩、财务状况的基本途径,是维护市场信心、保护投资者利益的关键所在。

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证监会对3宗信息披露违法案件作出行政处罚

  • 2018-07-20

近日,证监会依法对庞大汽贸集团股份有限公司(以下简称庞大集团)及其董事长庞庆华信息披露违法违规案作出行政处罚,对庞大集团给予警告,并处以60万元罚款,对庞庆华作为信息披露违法主体给予警告,并处以60万元罚款,对其作为庞大集团信息披露违法行为直接负责的主管人员给予警告……

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证监会依法对4宗内幕交易案件作出行政处罚

  • 2018-07-20

近日,证监会依法对曹世斌内幕交易“国际医学”案作出行政处罚,责令曹世斌依法处理非法持有的证券,没收违法所得约2.3万元,并处以10万元罚款;依法对黄炳文泄露内幕信息及钟琼内幕交易“东风股份”案、张磊内幕交易“东风股份”案等两起案件作出行政处罚

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2018年上半年证监会行政处罚情况综述

  • 2018-07-20

2018年是党的十九大宏伟蓝图的开局之年。上半年,证监会以习近平新时代中国特色社会主义思想为统领,继续深入学习贯彻党的十九大精神,推进落实中央经济工作会议和全国金融工作会议各项部署

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证监会对5宗操纵市场案件作出行政处罚

  • 2018-07-20

近日,证监会依法对高勇操纵市场案作出处罚,没收高勇违法所得897,387,345.82元,并处以897,387,345.82元罚款;依法对王仕宏、陈杰操纵市场案作出处罚……

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