公平在身边
证监会发布《关于修改<非上市公众公司监督管理办法>的决定》《非上市公众公司信息披露管理办法》，全面深化新三板改革各项措施加快落地
2019-12-20
根据中央经济工作会议部署，为稳步推进新三板改革，完善市场基础制度，优化融资功能，证监会现发布《关于修改<非上市公众公司监督管理办法>的决定》（以下简称《公众公司办法》）《非上市公众公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），自发布之日起施行。
阅读更多证监会依法对上海华信证券有限责任公司实施风险处置
2019-11-27
鉴于上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益……
阅读更多证监会就《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》公开征求意见
2019-11-27
证监会党委贯彻落实党中央、国务院关于设立科创板并试点注册制的重大决策部署。按照《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》的具体要求，证监会起草了《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（征求意见稿）（以下简称《科创板再融资办法》）
阅读更多证监会发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》
2019-10-18
为推进建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区，优化重组上市监管制度，完善符合中国国情的资本市场多元化退出渠道和出清方式，提高上市公司质量……
阅读更多努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场——易会满主席在人民日报发表署名文章
2019-09-11
党的十八大以来，习近平总书记对资本市场作出了一系列重要指示批示，深刻回答了新时代需要什么样的资本市场、怎样建设好资本市场的重大课题，为新时代资本市场改革发展指明了方向。总书记关于资本市场的科学论断凝聚着对资本市场发展规律的深邃思考，闪耀着马克思主义的真理光芒，是我们做好工作的根本遵循。
阅读更多证监会依法对2宗内幕交易案件作出行政处罚
2019-09-06
近日，证监会依法对王驾宇内幕交易“神州数码”案作出行政处罚，没收王驾宇违法所得2,168,268.35元，并处以6,504,805.05元罚款；依法对张勇、周美林、郭梅高、卢英俊、龚彩霞等5人内幕交易“东阳光科”案作出行政处罚……
阅读更多切实保护好投资者合法权益 努力构建资本市场良好生态——阎庆民副主席在2019年第二届中小投资者服务论坛上的讲话
2019-09-06
切实保护好投资者合法权益 努力构建资本市场良好生态——阎庆民副主席在2019年第二届中小投资者服务论坛上的讲话
阅读更多证监会依法对3宗信息披露违法案件作出行政处罚
2019-08-30
近日，广东证监局依法对海印股份信息披露违法违规案作出行政处罚，对海印股份给予警告，并处以35万元罚款，对直接负责的主管人员邵建明、邵建佳、潘尉给予警告，并分别处以相应金额的罚款。
阅读更多证监会依法对5宗内幕交易案件作出行政处罚
2019-08-23
近日，证监会依法对阳雪初内幕交易“中青宝”案作出行政处罚，没收阳雪初违法所得197,188,114.7元，并处以197,188,114.7元罚款……
阅读更多证监会发布《科创板上市公司重大资产重组特别规定》
2019-08-23
为落实科创板上市公司（以下简称科创公司）并购重组注册制试点改革要求，建立高效的并购重组制度，规范科创公司并购重组行为，证监会发布《科创板上市公司重大资产重组特别规定》（以下简称《特别规定》）。
阅读更多证监会组织开展私募基金投资者教育专项活动
2019-08-23
随着《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施以及证监会持续开展检查执法活动，私募基金规范运作水平持续提升，但行业在快速发展中仍然存在一些问题和风险，私募机构鱼目混珠、合规程度参差不齐，违法违规行为时有发生，部分风险个案以及非法集资的“伪私募”对行业发展造成了不良影响。
阅读更多证监会对康美药业等作出处罚及禁入告知
2019-08-16
2018年底，证监会发现上市公司康美药业涉嫌财务造假，涉案金额巨大，立案后证监会集中力量进行查办。经前期调查和审理，目前拟对公司及责任人员进行处理。
阅读更多证监会拟对3起案件线索的举报人给予奖励
2019-08-02
近日，证监会拟对提供廖英强操纵市场（行政处罚决定书〔2018〕22号）、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法（行政处罚决定书〔2017〕102号）、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规（行政处罚决定书〔2017〕103号）等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。
阅读更多证监会发布《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》
2019-06-27
为配合科创板的顺利推出，完善资本市场融券机制，规范公募基金参与转融通证券出借业务（以下简称出借业务）的行为，证监会近日发布《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》（以下简称《指引》），自公布之日起施行。
阅读更多证监会严肃处理违规改动科创板注册申请文件行为
2019-05-21
近期，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。
阅读更多证监会组织开展“走近科创，你我同行”投资者教育专项活动
2019-03-14
为贯彻落实党的十九大精神，坚持以人民为中心的发展思想，进一步做好科创板投资者教育保护工作，切实维护广大投资者合法权益，证监会近日组织开展以“走近科创，你我同行”为主题的投资者教育专项活动，引导广大投资者正确认识科创板设立及注册制试点改革，稳定市场预期，理性参与科创板投资。活动将以“3.15国际消费者权益日”为契机启动，结合科创板工作进展持续开展。
阅读更多证监会依法对3宗案件作出行政处罚
2019-03-14
近日，证监会依法对澄星股份信息披露违法违规案件作出行政处罚，对澄星股份责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对李兴等5名直接负责的主管人员给予警告，并分别处以8万元至30万元不等的罚款……
阅读更多设立科创板并试点注册制主要制度规则正式发布
2019-03-14
2019年3月1日，证监会发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册管理办法》）和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称《持续监管办法》），自公布之日起实施。经证监会批准，上交所、中国结算相关业务规则随之发布。
阅读更多证监会对近日编造传播虚假信息案件进行调查
2019-02-28
近日，少数不法人员利用自媒体肆意发布针对资本市场监管政策和改革举措的虚假信息，经有关媒体网站转发后迅速传播，严重扰乱市场秩序，社会影响极为恶劣。证监会组织稽查力量，即刻开展全方位线索排查、溯源分析和调查布控等工作，
阅读更多证监会指导交易所完善融资融券交易机制 满足投资者多样化需求
2019-02-28
为进一步优化融资融券业务机制，提升证券公司自主管理能力，沪深交易所正在抓紧修订《融资融券交易实施细则》，拟取消“平仓线”不得低于130%的统一限制，
阅读更多易会满到上海调研设立科创板并试点注册制准备工作
2019-02-28
2月20日至21日，证监会主席易会满围绕设立科创板并试点注册制有关问题，带队赴上海听取市场机构对相关制度规则的意见建议，并调研督导上海证券交易所相关改革准备工作。
阅读更多证监会召开设立科创板并试点注册制相关制度规则征求意见座谈会
2019-02-28
2019年2月13日，证监会党委委员、副主席李超主持召开座谈会，听取部分行业专家、证券公司、基金管理公司、创投机构和科创企业代表对设立科创板并试点注册制相关制度规则的意见建议。证监会首席律师焦津洪出席会议，证监会有关部门和上交所负责同志参加会议。
阅读更多2018年证监会行政处罚情况综述
2019-01-24
2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年。一年来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，证监会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神
阅读更多2018年证监稽查20起典型违法案例
2019-01-24
一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件 （一）金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为
阅读更多证监会坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为
2019-01-24
近期，针对部分证券投资咨询机构（以下简称咨询机构）发生的不当营销和违规经营问题，证监会加大执法检查力度，整肃行业纪律，集中查处了一批个案。
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