公平在身边

投服中心提起首例退市公司支持诉讼

2022-09-10 投服中心

2019年4月4日,中证中小投资者服务中心(简称投服中心)提起首单退市公司支持诉讼,投服中心公益律师张晏维代理1名投资者,以昆明机床股份有限公司(简称昆机或退市昆机)及其大股东沈阳机床(集团)有限责任公司(简称沈机集团)为被告,向昆明市中级人民法院提起虚假陈述损害赔偿申请,当日获法院受理。

阅读更多

天广中茂退市案例分析

2022-09-10 投服中心

天广中茂股份有限公司(002509,以下简称天广中茂或公司)因2020年4月9日至2020年5月11日连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元,于2020年5月27日被深交所终止上市。投服中心对该公司退市原因进行了分析,供广大投资者借鉴。

阅读更多

中弘股份退市案例分析

2022-09-10 投服中心

2018年9月13日至2018年10月18日,中弘控股股份有限公司(简称中弘股份或公司)股票连续二十个交易日的每日收盘价均低于股票面值(1元),上述情形属于《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》第14.4.1条规定的股票终止上市情形。根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》第14.4.1条第(十八)项、第14.4.2条的规定以及深交所上市委员会的审核意见,2018年11月8日深交所决定公司股票终止上市。

阅读更多

神雾环保退市案例分析

2022-09-10 投服中心

神雾环保技术股份有限公司(300156,以下简称神雾环保或公司)因2020年4月24日至2020年5月27日股票连续二十个交易日每日收盘价均低于每股面值,于2020年6月18日被深交所终止上市。经梳理,导致公司走向退市的主要原因为公司利润质量差与公司内控失效。

阅读更多

龙力生物退市案例分析

2022-09-10 投服中心

2019年5月11日,山东龙力生物科技股份有限公司(简称龙力生物或公司)公告,因2017年、2018年公司连续两个会计年度经审计的净资产为负值,且两个年度财务报告被出具了无法表示意见的审计报告,根据上市规则14.1.1条、14.1.3条的规定,公司股票自2019年5月15日起暂停上市。因公司2019年度净资产仍为负值,且年度财务报告再度被出具无法表示意见的审计报告,深交所于2020年5月22日正式作出终止其上市的决定。

阅读更多

千山药机退市案例分析

2022-09-10 投服中心

湖南千山制药机械股份有限公司(以下简称千山药机,300216.SZ)成立于2002年,并于2011年5月在深交所创业板上市,曾经是A股医疗器械第一股。然而自2018年起,千山药机陷入经营亏损、债务违约、违规担保、资金占用、虚假陈述等一系列问题,终因2017-2019年连续三年被出具无法表示意见的审计报告等原因,触及了《创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第13.4.1条第2、3、5项规定的股票终止上市情形,于2020年7月14日被深交所决定终止上市。同时,按照创业板不接受公司股票重新上市申请

阅读更多

长生生物退市案例分析

2022-09-10 投服中心

2018年10月16日,长生生物科技股份有限公司(以下简称公司)主要子公司长春长生生物科技有限责任公司(以下简称长春长生)因违法违规生产疫苗,被药品监督管理部门给予吊销药品生产许可证、处罚没91亿元等行政处罚。上述违法行为危害公众健康安全,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,触及了《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》

阅读更多

暴风集团退市案例分析

2022-09-10 投服中心

2020年7月8日,因暴风集团股份有限公司(简称暴风集团或公司)在股票被暂停上市后的一个月内仍未能披露2019年年度报告,根据上市规则第13.4.1条第(九)项规定,公司股票自当日起被深交所暂停上市。被暂停上市后的一个月内,公司仍未能披露2019年年度报告,深交所于2020年8月28日正式作出终止其上市的决定。

阅读更多

证券日报:投服中心首单特别代表人诉讼开始执行 投资者获得感持续增强

2021-12-22

12月21日,《证券日报》记者从中证中小投资者服务中心(简称投服中心)了解到,投服中心首单特别代表人诉讼开始执行,52037名投资者将以现金、债转股、信托收益权等方式获偿约24.59亿元。

阅读更多

证券期货纠纷多元化解典型案例—上市公司欺诈发行引发涉众纠纷案例

2018-12-01

证券期货纠纷多元化解典型案例—上市公司欺诈发行引发涉众纠纷案例

阅读更多

风险警示典型案例--累犯任良成操纵市场被罚2亿元 证监会二次处罚绝不手软

2017-03-29

2016年11月份,证监会再次对累犯任良成的操纵市场行为予以行政处罚,没收其违法所得约1亿元,并处以约2亿元罚款。2015年,证监会曾对任良成市场操纵行为予以行政处罚,没收其违法所得,并处以一倍罚款。本案是证监会对任良成的第二次行政处罚,通过加大处罚幅度,向市场表明,证监会维护证券市场秩序的坚定决心与能力,对于多次涉案、屡次违法的人员,在市场监控环节重点盯防,一经发现再次违法违规,必将严惩,彰显了证监会依法、从严、全面监管的决心。

阅读更多

风险警示典型案例--昔日朱炜明电视上夸夸其谈微博“吸粉”数十万人 如今因“抢帽子”戏法操纵市场被罚没逾580万元

2017-03-29

证券经纪人、某财经频道“谈股论金”栏目的特邀嘉宾、微博账户被数十万投资者关注……就是这样一个身背耀眼光环的公众人物,居然利用“抢帽子”戏法操纵市场。最终,他为自己的行为付出了沉重的代价:2016年7月12日,证监会作出行政处罚决定,决定没收其违法所得4526731.7元,并处以1317763.77元罚款。同时,证监会将他...

阅读更多

风险警示典型案例--证券监管巧借大数据分解 操纵股价“上演”现形记

2017-03-29

自去年以来,在坚定推进依法从严全面监管,保持对各类违法行为的高压态势的同时,证监会不断着力提高和改进监管能力,其中运用大数据对筛查甄别个股异常波动,以及丰富调查取证手段等环节发挥了关键作用。

阅读更多

风险警示典型案例--中鑫富盈、吴峻乐利用伞形信托 合谋操纵股价难逃证监会法眼

2017-03-29

证监会2016年4月25日作出行政处罚,认定深圳市中鑫富盈基金管理有限公司(以下简称中鑫富盈)、吴峻乐通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格,违反了《证券法》的相关规定,对相关当事人处以共计约11.11亿元的罚没款。

阅读更多

风险警示典型案例--平潭发展曝“塌方式”内幕交易 “非高管型”核心层集体沦陷

2017-03-29

从3元到24元,连续利好叠加福建自贸区概念,平潭发展的股价在2013年至2015年间扶摇直上。然而,在股价暴涨背后,却是公司四位核心人员的集体内幕交易。针对这起上市公司多名“高管”内幕交易的典型窝案,上证报记者近日专访了相关办案人员,还原案件办理过程的诸多细节。

阅读更多

风险警示典型案例--积极发挥诉求处理效能 不断提升投资者服务水平

2017-01-23

近年来,广东证监局(以下简称广东局)将诉求处理作为投资者保护工作的重要举措,坚持“为投资者维权尽心尽责、为投资者服务温馨细致”的工作导向,通过提高诉求处理的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化诉求处理窗口服务功能以及加强投资者宣传教育等途径,积极践行投资者保护职责,当好投资者合法权益的看门人和守护神。

阅读更多

风险警示典型案例--承诺分红 理当兑现

2017-01-23

广东局向公司和持续督导机构分别下发监管意见函,要求公司尽快制定履行现金分红承诺的具体方案,并予以公开披露。

阅读更多

风险警示典型案例--信披错漏引震荡 规范披露保公平

2017-01-23

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

阅读更多